垄断产业改革

出版时间：2005-1-1  出版社：经济管理出版社  作者：刘戒骄  页数：325  

前言

在经济学特别是产业组织经济学中，“垄断”这一术语具有多重含义，作为一个学术概念，其内涵和外延也可以有多种定义；而作为一个日常概念，其含义更具有相当的模糊性。垄断的严格意义是独家占有。但少数几家占有，也可以被称做“寡头垄断”；在日常生活中，“被几家企业垄断”的说法并不被认为是概念的混乱；即使是许多家企业竞争，只要存在差别，因而导致产品的利润率高于完全竞争的均衡价格水平，也可以被认为因享有一定的市场势力而具有垄断性（即获得了垄断性利润）。另外，政府或者法律的某些行为也可以人为地形成一定的垄断，例如，技术专利制度实际上就是用法律手段维护发明人对技术的垄断权。而在现实经济中，从生产者（卖方）垄断的角度来看，最主要的垄断现象有三类：第一类是企业间的竞争导致了产业或市场的集中，因而形成垄断的市场结构，进而产生垄断行为，通常会导致市场绩效的下降或社会福利的损失。第二类是具有自然垄断性质的特殊产业，这种产业的物质技术特征决定了由一家企业生产才能达到最低的成本，也就是说，如果由两家或两家以上的企业进行生产，将会有效率的损失，所以，独家生产是最经济的市场结构。第三类是由于某种经济的、社会的或者政治的原因，政府或者法律规定只有获得特许才能进入的产业，例如，在我国，烟草、盐业，还有核工业等就属于这类产业。过去，人们特别关注的是第一类垄断现象和问题，并且一般认为这种垄断现象是反效率的，也是不公平的，所以，反垄断是针对这类垄断现象的一般态度。因此，反垄断也就成为产业组织理论和政府管制行为的长期关注问题。

内容概要

　　《垄断产业改革：基于网络视角的分析》是中国社会科学院重大课题《新世纪初的国有企业改革和发展研究》的成果之一。课题主持人（沈志渔和罗仲伟）分配给我的任务是“自然垄断产业的国有企业改革”，而自然垄断产业主要集中在网络产业。

书籍目录

0 导论0.1 网络产业：研究起因与现状0.2 管制的概念与放松管制的形式0.3 问题的提出、基本结构和主要结论1 垄断的网络基础与网络产业的放松管制1.1 网络产业的技术经济特征与管制依据的重新思考1.1.1 垄断：定义、影响因素与持久性1.1.2 网络产业的技术、经济特征1.1.3 管制依据的重新思考：网络产业是自然垄断产业吗?1.1.4 管制依据的重新思考：自然垄断以外的原因1.2 垄断的社会成本：从哈伯格三角形到塔洛克四边形1.3 网络产业放松管制和管制改革的国际经验1.3.1 开放竞争、向私有企业改组1.3.2 随着环境变化适时收缩垄断领域1.3.3 国有企业的商业目标和社会目标相分离1.3.4 加强对主导运营商的再管制1.4 竞争、反垄断制度与管制1.4.1 管制与反垄断制度的比较1.4.2 管制与竞争政策的比较：相互替代还是互为补充2 可竞争市场理论与放松进入管制2.1 可竞争市场理论及其政策含义2.1.1 可竞争市场理论的假设条件和基本内容2.1.2 莫迪利亚尼模型及现有厂商承诺的可信性问题2.1.3 可竞争市场理论的政策含义2.2 放松进入管制与新企业的进入2.2.1 开放接入和引入竞争2.2.2 现有企业阻止进入的策略行为2.2.3 放松进入管制与市场绩效2.2.4 变动障碍与新企业的进入策略2.3 英国、日本放松管制的实践2.3.1 英国电力产业的放松管制和竞争机制的引入2.3.2 日本电力产业的放松管制和竞争机制的引入3 放松管制中的企业行为：网络优势与市场势力3.1 厂商间的合谋3.1.1 合谋的含义和动机3.1.2 合谋的稳定性3.1.3 促成合谋的因素3.2 掠夺性定价3.2.1 掠夺性定价的概念及其效果分析3.2.2 掠夺性定价的可行性问题3.2.3 掠夺性定价管制的可行性问题3.3 凭借网络优势实施的垄断行为3.3.1 价格歧视3.3.2 价格挤压3.3.3 市场势力的管制制约3.4 网络竞争与网络产业改革3.4.1 模型构建及博弈分析3.4.2 可供选择的网络竞争方式3.4.3 建立有管理的竞争机制4 纵向一体化、纵向分离与竞争性结梅的形成4.1 纵向一体化与纵向分离：管理协调还是市场协调4.1.1 纵向一体化的基本动机4.1.2 铁路运输产业的“轮轨关系”和纵向问题4.1.3 管理协调与市场协调的比较4.2 获取纵向一体化利益的替代安排：纵向约束4.3 网络产业的竞争结构4.3.1 纵向分离与竞争性结构的形成4.3.2 区域间比较竞争机制的建立4.4 再造垄断性环节的管制结构和管制职能4.4.1 供给与生产的区分4.4.2 管制的重点是网络运营者的反竞争行为4.5 美国天然气产业的管制改革4.5.1 联邦的天然气产业管制机构——FERC4.5.2 州公用事业委员会——PUC4.5.3 放松管制和天然气交易自由化的基本过程4.5.4 放松管制前后美国天然气产业的结构变化4.5.5 对天然气产业特殊结构及价格特性的再认识4.5.6 州对.LDC的价格监管——天然气成本复原(GCR)4.5.7 冬季取暖的普遍服务4.5.8 天然气产业：引入竞争和管制改革的经验4.6 美国邮政服务(USPS)的管制改革4.6.1 美国邮政服务(USPS)的基本情况4.6.2 政府业绩和结果法(GPRA)对USPS的要求4.6.3 USPS的管理委员会及执行委员会 4.6.4 邮政服务费率的制定4.6.5 联邦政府拨款4.6.6 关于USPS的总统委员会4.7 美国铁路客运(Amtrak)4.7.1 美国全国铁路客运公司(Amtrak)的基本情况4.7.2 Amtrak的股权结构、补贴和融资方式4.7.3 Amtrak的改革4.7.4 网运分离的理由及分离后联邦政府的作用5 价格水平与以成本为基础的价格管制5.1 价格水平的典型形式5.1.1 边际成本定价5.1.2 平均成本定价5.1.3 垄断定价5.2 许可收益率管制5.2.1 许可收益率管制的含义5.2.2 许可收益率管制的意义和问题5.2.3 阿弗奇-约翰逊效应5.3 价格上限管制5.3.1 价格上限管制的基本模型5.3.2 价格上限管制的个案分析：英国电信5.3.3 价格上限管制的利与弊5.4 两部制定价5.5 价格水平、计价方式与价格形成机制6 中国网络产业改革的实践6.1 从政企合一到政企分离：中国的实践6.1.1 政企分离与引入竞争的进展6.1.2 若干亟待解决的问题6.2 纵向一体化的分解与竞争性结构的形成6.2.1 纵向一体化和“纵向分离”的比较6.2.2 “纵向分离”的实践：中国电力产业的“厂网分离”6.2.3 “纵向分离”的实践：中国电信产业的结构重组6.2.4 替代品竞争：中国铁路运输业的改革6.3 改革的若干启示6.3.1 放宽市场准入，引入新的竞争者6.3.2 实施市场重组，推进产权改革6.3.3 随着市场结构的改变，适时放松价格管制6.3.4 开放用户选择权，促进企业之间的优胜劣汰6.3.5 建立有效的现代监管体制6.3.6 完善董事会制度和董事会报告制度参考文献后记

章节摘录

插图：一些研究开始关注这些变化对效率和社会福利的影响。由于网络的外部性，竞争导致两个相反效应，即一方面减少厂商的垄断利润，另一方面通过扩大网络规模增加厂商的利润，两者的综合效应主要取决于网络效应强度。Kim（2002）的研究表明，无论网络效应多强，垄断厂商都没有动机向竞争者提供同质产品。只有在竞争者提供差异产品，而且网络效应较弱的情况下，垄断厂商才会邀请新的厂商进人。自20世纪80年代特别是90年代以来，随着建立社会主义市场经济体制这一改革目标的确立和市场取向改革的深入，自然垄断产业的问题日益突出，我国开始注重自然垄断产业改革，并取得了阶段性进展。电信、电力、民航等行业在实行政企分离、政资分开、业务分拆等方面，取得了比较明显的成效，对国有经济改革和政府职能转变具有积极的推动作用。放松管制作为一种新的制度安排和政策工具在一些垄断产业得到应用。在这种背景下，我国学者对网络产业及其管制改革给予了比较多的研究和注意，网络产业改革方面取得了一些值得注意的研究成果。我国学者对自然垄断产业改革的研究始于对若干行业及其面临问题的分析。天然气、铁路、电力是较早引起经济学关注的网络产业。邓翔（1995）分析了天然气产业由输送网络等形成的自然垄断特征及其带来的问题。

后记

本书是中国社会科学院重大课题《新世纪初的国有企业改革和发展研究》的成果之一。课题主持人（沈志渔和罗仲伟）分配给我的任务是“自然垄断产业的国有企业改革”，而自然垄断产业主要集中在网络产业。我对网络产业的了解始于1993年。当时，我作为中方核心组成员，全程参与了为期1年的世界银行项目——《NPC重组研究》（CNPC为中国石油天然气总公司英文名称“China National Petroleum Coporation”的简写，1998年重组后中文名称改为中国石油天然气集团公司）。1997年我有幸作为商业与管理分组会的科学秘书参加第十五届世界石油大会，该分组会宣读的5篇论文中有4篇直接涉及石油天然气产业的放松管制，石油天然气产业的网络特征再次引起了我的兴趣。但是，我对网络产业比较认真地研究，则是1998年进入中国社会科学院研究生院师从金碚教授以来。2000年，导师金碚教授在其主持的国家社会科学基金“九五”重点课题《国有企业的重要地位和改革的正确指导思想、方针政策》中，允许我承担“自然垄断产业中的国有企业”和“公用事业中的国有企业”两个部分，并批准我以《网络产业的放松管制与管制改革》为题写作我的博士学位论文，这使我有机会得到导师对这个问题直接而珍贵的指导。世界一些国家网络产业放松管制和引入竞争的实践，不断改变人们对垄断与竞争这个经济学古老命题的认识。近年来，国内关于网络产业的研究不断升温，中国网络产业的低效率和改革的相对滞后引起了人们的广泛关注。在中国社会科学院工业经济研究所工作，使我不仅有兴趣而且有条件对这个问题进行跟踪研究。

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《垄断产业改革:基于网络视角的分析》由经济管理出版社出版。