FDI技术溢出渠道与中国制造业全要素生产率增长研究

出版时间：2009-12  出版社：东南大学出版社  作者：邱斌  页数：152  

前言

　　改革开放以来，外商直接投资（FDI）的流入给中国经济的各个方面都带来了深刻影响。随着中国经济的不断发展和新问题的不断涌现，人们对于FDI在中国的性质和作用的认识也在不断深化。从最初中国是否需要外资，到外资的区位因素选择，再到外资对中国经济的深层次影响，我国学者对FDI的认识经历了一个由不知到有所知，由知之甚少到全面研究和评价的过程。近年来中国外向型经济所遇到的几乎所有问题都和FDI有关，从“双顺差”现象到全球经济失衡，从外资在东南沿海地区集聚到我国地区间经济发展不平衡，从较高的对外贸易依存度到加工贸易转型升级，以及我国在对外开放过程中的GDP高而GNP低等，对上述诸多现象的思考和解释都离不开对FDI的角色进行深入研究并做出判断，而理解上述问题的一条主线无疑是深入观察和研究以跨国公司为主导的全球生产网络（Global Production Networks）到底给中国制造业带来了什么。尽管目前的各项研究对于FDI在促进我国制造业发展的过程中发挥了何种作用众说纷纭，但是，我国抓住经济全球化和国际产业转移机遇，以劳动力资源丰裕和制造业配套较为齐全的优势充分融入全球产业链，并通过加工贸易逐渐塑造了较高水平的制造业则是一个明显的事实。当然，在中国制造业水平不断进步的过程中，我们特别关心内资企业到底产生了哪些进步，特别是内资企业的全要素生产率有无增长，在内资企业向外资企业学习和相互合作的过程中，FDI是否产生技术溢出效应以及以何种方式和渠道产生溢出效应。除此之外，我们还关心国内因素，特别是制度因素对上述问题的影响，例如，市场体制、外资鼓励政策、金融市场效率以及市场分割等因素对我国制造业内资企业在获取FDI技术溢出方面到底产生哪些影响，这些问题都需要通过实证研究给出解答。

内容概要

本文基于内生经济增长理论视角，着重研究了FDI技术溢出渠道对中国制造业全要素生产率(TFP)的影响及其传导机制。本文首先从FDI促进经济增长的机理、FDI行业内技术溢出、FDI行业间技术溢出、制度因素对FDI技术溢出的影响与技术溢出相关研究方法等五个方面对国内外相关文献进行了梳理，然后从理论上分析了FDI通过促进东道国技术进步提高东道国全要素生产率，从而产生技术溢出的作用机理与路径；对FDI在中国的投资与演化和中国制造业技术进步的特征事实进行描述，并使用DEA方法分析了我国制造业全要素生产率及其分解变量技术进步和技术效率的变化规律。通过分别建立时间序列模型与面板数据模型，考察FDI水平关联和前后向关联对全要素生产率及其分解变量的影响，我们发现FDI总体上对中国制造业产生了正向技术溢出，并且主要通过促进技术进步来实现；FDI技术溢出效应中，水平关联与前后向关联技术溢出效应的传导机制不同；FDI技术溢出渠道及其传导机制存在行业异质性。特别地，本文实证检验了各种制度因素对FDI技术溢出的影响并得出了一些值得思考的结论。最后，根据理论、特征事实与实证研究的结果提出了相应的政策建议。

书籍目录

第一章  导言  1.1  问题的提出  1.2  研究的意义  1.3  研究方法和技术路线  1.4  可能的创新与不足  1.5  全文结构第二章  相关文献综述  2.1  FDI促进东道国技术进步和经济增长的相关文献回顾  2.2  FDI行业内技术溢出渠道相关文献  2.3  FDI行业间技术溢出渠道相关文献  2.4  制度因素对FDI技术溢出影响的相关文献    2.4.1  以市场体制作为制度因素    2.4.2  以金融市场效率作为制度因素    2.4.3  以经济开放度作为制度因素    2.4.4  以知识产权保护作为制度因素    2.4.5  其他制度因素  2.5  相关研究方法的文献回顾    2.5.1  调查问卷与案例分析    2.5.2  单方程计量经济模型    2.5.3  联立方程模型    2.5.4  东道国对FDI技术溢出的吸收能力的计量方法第三章  FDI促进制造业生产率增长的机理与渠道  3.1  FDI促进技术进步的一般机理  3.2  全要素生产率提高的机理    3.2.1  全要素生产率的概念    3.2.2  外商直接投资提高全要素生产率的机理    3.2.3  全要素生产率的测算与分解  3.3  FDI促进技术进步和生产率增长的主要机制与渠道第四章  FDI在中国的投资与演化和中国制造业技术进步的特征事实  4.1  FDI在中国的投资与演化状况    4.1.1  FDI在中国的时问演变分析    4.1.2  FDI在中国的结构特征分析    4.1.3  FDI对于中国宏观经济的重要性  4.2  中国制造业的发展与技术进步    4.2.1  中国制造业发展的重要性    4.2.2  中国制造业发展水平的测度    4.2.3  中国制造业发展面临的问题  4.3  FDI对中国制造业研发的影响    4.3.1  中国制造业研发情况的测度    4.3.2  中国制造业分行业外资情况    4.3.3  FDI对制造业研发影响的经验分析  4.4  中国制造业全要素生产率的演变规律    4.4.1  制造业全要素生产率计算的相关说明    4.4.2  制造业全要素生产率演变规律分析    4.4.3  制造业内资企业与行业整体全要素生产率增长的比较第五章  FDI对我国制造业技术溢出动态演进的总体分析  5.1  基本检验方法    5.1.1  单位根检验    5.1.2  协整检验    5.1.3  Granger因果关系检验    5.1.4  脉冲响应函数  5.2  变量和数据的选取  5.3  检验结果及分析  5.4  本章小结第六章  FDI促进中国制造业生产率增长的实证研究  6.1  模型设定与变量解释  6.2  相关数据说明  6.3  计量方法    6.3.1  聚合模型    6.3.2  固定效应模型    6.3.3  随机效应模型  6.4  基础方程及计量结果分析  6.5  对全要素生产率及其分解指标的按行业分组回归分析    6.5.1  基于行业技术水平指标的行业分组分析    6.5.2  基于行业集中度指标的行业分组分析    6.5.3  基于内资企业出口依存度指标的行业分组分析  6.6  本章小结第七章  制度因素对中国制造业FDI技术溢出效应的影响  7.1  制度因素对FDI技术溢出的影响机理    7.1.1  市场体制    7.1.2  外资鼓励政策    7.1.3  金融市场效率    7.1.4  市场分割    7.1.5  知识产权  7.2  制度对制造业FDI技术溢出的影响    7.2.1  从区域层面看制度因素对制造业FDI技术溢出的影响    7.2.2  从行业层面看制度因素对制造业FDI技术溢出的影响  7.3  不同制度条件下FDI技术溢出对制造业TFP增长的影响  7.4  本章小结第八章  结论与政策建议  8.1  基本结论  8.2  主要政策建议  8.3  将来的研究方向致谢参考文献

章节摘录

　　此外，制度因素对FDI技术溢出的影响已经逐渐进入经济学家的视野，并且成为此类研究中一种全新的维度。自从罗纳德·科斯（Ronald Coase）的《企业的性质》一书在1937年出版以及其后经过威廉姆森等人的进一步拓展以来，制度因素已经被视为经济行为和经济发展过程中的重要影响条件，而且毫不例外地也会影响FDI的技术溢出效应。因此，在可以度量的前提条件之下，考虑哪些制度因素会对中国制造业企业的产出和全要素生产率产生影响，它们对其到底产生了正面抑或负面影响，这些制度因素产生影响的作用机制和渠道如何等问题，均需要通过全面系统的研究（包括实证研究）来加以解答。　　1.2研究的意义　　对于FDI进人中国并对中国经济的增长与发展产生影响的研究是随着FDI在中国的深入发展而不断推进的。起初，人们的研究视线主要放在FDI是否会对中国的宏观经济产生影响上面。这方面的代表作主要有何洁（2000）、沈坤荣（2001）等。随着FDI对中国整体经济产生溢出效应这一领域研究的推进，人们又开始从行业和地域的角度研究FDI的影响。接着，我国学者开始研究FDI的行业内技术溢出（陈涛涛，2003），吸收能力对于技术溢出的影响（赖明勇，2005），行业间技术溢出效应（王耀中，2005），FDI技术溢出的制度因素（张海洋，2007）等等。从国内上述研究的发展轨迹不难看出，尽管对FDI技术溢出的研究已经大量开展，然而对这一话题进行系统梳理和总结的研究尚不多见，特别是把行业内与行业间技术溢出效应纳入到同一研究框架内的文章尚不多见，因此，研究FDI技术溢出渠道及其对中国制造业的生产率增长首先在理论上具有研究和探索的重要意义，可以在一定程度上解释中国制造业自从90年代中期以来迅速发展的原因，特别是可以说明在中国制造业生产率增长这一问题上，到底是行业内技术溢出起到主导作用，还是行业间技术溢出具有更大的贡献。