中国创业板上市指导手册

出版时间：2010-2  出版社：武汉理工大学出版社  作者：邱锫，陈兵，杜哲锋 著  页数：282  

前言

　　2009年7月26日，中国证监会正式受理创业板股票上市申请，首日收到了108家公司递交的申请材料；截至当月，中国证监会已向105家申请企业发出受理通知书。创业板实实在在地开始了！　　创业板自1998年首次提出到现在，起起落落，走走停停，度过了整整十个年头，现在终于破茧而出.中国的资本市场又增加了一道亮丽的风景线，各路资本投资者又多了一个展示各自英雄本色的绚丽舞台。每个人都在问自己：“准备好了吗？”资本市场向来是个严格规范化的市场，也就是说，这是一个由各种各样、形形色色的法律、法规、规章制度、行政命令、通知、政策、协会规定以及其他各种规范性文件进行规制的市场，创业板当然也不例外。截至2009年8月31日，中国现行有效的关于公司上市的各项法律、法规、司法解释、部委规章、行业规范和政策纪律已经超过2000条，这些林林总总的规范性文件，数量多、涉及面广、规定详细，每个市场参与者都必须了解它们、知道它们、熟悉它们，然后遵守它们。要想玩游戏，必须懂规则。本书的目的就是让读者能更快、更好、更全面地了解与创业板直接相关的各种规則。　　本书定稿之日，创业板已经开始接受发行人的申请文件，所有有关创业板上市的法规及各类规范性文件等都已颁布，因此本书有幸能在第一时间向读者介绍最新、最全面、最详细的各项规定。

内容概要

　　创业板自1998年首次提出到现在，起起落落，走走停停，度过了整整十个年头，现在终于破茧而出.中国的资本市场又增加了一道亮丽的风景线，各路资本投资者又多了一个展示各自英雄本色的绚丽舞台。每个人都在问自己：“准备好了吗？”资本市场向来是个严格规范化的市场，也就是说，这是一个由各种各样、形形色色的法律、法规、规章制度、行政命令、通知、政策、协会规定以及其他各种规范性文件进行规制的市场，创业板当然也不例外。

作者简介

　　邱锫，律师，2005年加入中伦律师事务所并在上海办公室执业至今，先后就读于上海财经大学和英国爱丁堡大学，熟悉企业现代管理、金融和财务，并擅长英语、粤语和普通话等工作语言，长期从事外商直接投资、私募股权投融资、兼并与收购以及境內外股票发行与上市领域的法律业务研究和实务。在多年的执业过程中，参与办理了大量具有影响力的项目，积累了十分丰富的一线经验。　　陈兵，律师，1990年毕业于华东政法大学国际法系；1998一1999年参加中英青年法官培训项目到英国伦敦大学做访问学者，学习英国海商法和保险法；2003年参加福特基金国际奖学金项目，在美国学习金融法和公司法，并获法学硕士学位。自华东政法大学毕业之后一直在法院从事审判工作，具有丰富的法律实践经验。在法院工作期间，发表过多篇文章，2000年编著出版《中国海事诉讼指南》一书。2007年起，凭借丰富的法律实务经验，加入了中国律师队伍，先后在广东敬海律师事务所上海分所和上海市金茂凯德律师事务所工作，担任资深律师，主要从事公司顾问、企业改制上市、船舶融资、航运企业资本业务及诉讼业务。　　杜哲锋，律师，自1999年进入律师行业起执业至今办理各类案件150多起，先后担任30多家企业的常年法律顾问，积累了丰富的实务经验，在承办案件、提供法律服务的过程中，为委托人竭诚服务，较好地完成了维护委托人合法权益的职责。现致力于私募股权投资基金的设立、投资及公司的收购兼并、公司上市业务，并在如何引导并建立现代企业的法律管理和经营架构等方面有较丰富的经验。2008年6月加盟上海市清华律师事务所，并成功组建上海市清华律师事务所非诉讼部，2009年被提名为“浦东新区十大杰出青年律师”。现担任浦东新区企业应对金融危机法律服务中心专职秘书。

书籍目录

第一章 创业板概述第一节 中国资本市场一、资本市场概述二、中国证券交易市场三、中国上市交易股票种类第二节 创业板一、创业板概述二、中国创业板建设历程三、创业板上市主体四、创业板基本制度五、证券服务机构第二章 创业板股票发行条件第一节 资本条件一、主体要求二、存续时间要求三、盈利要求四、资本要求第二节 公司经营条件一、主营业务要求二、公司业务和人员稳定要求三、持续盈利要求四、税收条件要求五、资产安全条件要求第三节 公司治理条件一、完善的公司治理结构要求二、会计基础工作规范要求三、內部控制制度要求四、严格的资金管理制度要求五、人员要求第三章 创业板股票发行程序第一节 文件准备一、文件清单二、公司章程三、股东大会决议四、招股说明书五、财务会计报告六、承销协议七、保荐书．第二节 证监会审核一、发行审核委员会组成二、发行审核委员会职责三、审核程序四、审核监督第三节 申请上市一、申请上市条件二、申请上市所需文件三、审核结果第四章 信息披露第一节 发行信息披露一、招股说明书形式要求二、招股说明书应披露事项第二节 上市信息披露一、上市信息披露的一般要求二、定期报告三、临时报告附录一 创业板市场投资风险揭示书必备条款附录二 申请创业板股票发行材料清单附录三 本书参考法律法规及规范性文件名称清单附录四 创业板最新法规及规范性文件目录清单附录五 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法附录六 深圳证券交易所创业板股票上市规则

章节摘录

　　一、资本市场概述任何一种有关商品和劳务的交易机制都可以形成一种市场.所谓的资本市场，顾名思义，就是指资本进行流通和交换的场所。由于对资本有许多不同的定义和理解，所以资本市场也有很多不同的定义和解释，比如金融市场、信托市场、货币市场、保险市场、证券市场、期货市场等。广义上讲，这些都应该属于资本市场，但在我国现阶段，参与人数最多、影响最广泛、在国民经济生活中影响最大的应该说是股市，也就是股票市场了。一般来说，除非是专业人士之间的讨论，广大民众所谈到的资本市场，指的就是中国的股票市场，即在两个证券交易所（上海证券交易所和深圳证券交易所）进行交易的所有有价证券交易市场。本书也借用广大民众的一般理解，将资本市场定义为有价证券交易市场，而在这个市场中最重要的交易品种就是股票了.通过交易市场中股票的发行和买卖，股市为各种各样的投资者提供了最广泛的投资机会，也为各种各样的公司提供了最佳的融资机会，因此一直以来都是宏观经济的晴雨表，在国民经济中占有举足轻重的位置。　　二、中国证券交易市场证券交易市场是各种有价证券（包括政府债券、公司债券及股票等）的发行和买卖场所的总和，包括证券交易所、证券承销机构和柜台市场。

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