中国证券投资基金年鉴2011

出版时间：2012-5  出版社：中国经济出版社  作者：《中国证券投资基金年鉴》编委员会　编  页数：855  字数：1300000  

内容概要

　　一、本卷《年鉴》系总第九卷，根据中国证券投资基金行业年度发展新特点，《年鉴》对部分篇章进行调整与补充。全书分为六个部分，包括:第一部分(特载)、第二部分(市场发展综述)、第三部分(综合数据统计)、第四部分(基金市场体系)、第五部分(政策与法规)和第六部分(附录)
　　二、本卷《年鉴》按照中国证监会对基金的分类方式进行编辑。证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金两大类。开放式基金包括股票型基金、混合型基金、债券型基金和货币市场基金。在此基础上，为方便研究，《年鉴》将ETF基金、QDII基金单独分列规类。为体现近两年基金市场的发展，从2009年开始，?年鉴》将封闭式基金细分为传统封闭式基金和创新封闭式基金。
　　三、中国证监会2010年末、2011年上半年末基金数量统计为704只、810只，包括华安国际配置基金。考虑该基金未按ODII基金信息披露规则进行相关披露，年鉴》在数据统计中剔除了华安国际配置基金，2010年末、2011年上半年末基金数量分别为703只、809只。
　　四、为体现市场发展，本卷《年鉴》新增"私募证券投资基金"相关内容的编辑。
　　五、《茸鉴》中的"基金"特指证券投资基金;为增加检索途径，目录编排按各章节顺序进行;篇章中，"基金市场体系、基金行业大事记、基金曰历"均以时间为序进行编辑、"部分彩图与综合数据统计"篇中的数据截至时间为2011年6月30曰:"基金专论、基金市场体系、政策与法规"部分内容截至时间为2011年9月30日。数据统计篇中由于四舍五入，总计与分项相加略有误差。
　　六、《年鉴》中的数据主要根据证券投资基金公开披露的信息加以汇总、统计，来源2010年、2011年上半年基金年报、中报、季度报告以及基金管理公司对外公开的网站信息，并经各编委单位相关领导审核;部分内容参考了相关行业单位及媒体对外公开的信息，包括中国证监会、中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》等;基金图片部分来源于中国证监会、上海市基金同业公会，其他由相关行业机构及媒体单位提供。

书籍目录

基金公司地区分布图
基金市场地区分布图
基金数字
基金日历
基金图片
编辑说明
编委会
编委风采
序言
第一部分　特载
　第一章　领导讲话
　第二章　基金专论
第二部分　市场发展综述
第三部分　综合数据统计
第四部分　基金市场体系
第五部分　政策与法规
第六部分　附录

章节摘录

版权页：   插图：   （三）市场环境 在我国资本市场发展初期，投资者以散户为主，并没有真正意义上的机构投资者。近十年，随着公募基金和券商的壮大，机构投资者已经从无到有发展起来，并在量变的积累中逐渐成为中国资本市场上最重要的力量。但从成熟资本市场的发展经验和我国资本市场的发展实践来看，如果机构投资者较为单一，不利于改善信息不对称的现状，也不利于引入多样化的投资思路和理念，无法真正起到市场“稳定器”作用。中国证监会主席郭树清曾指出，“资本市场的健康稳定发展必须要有一支实力强、多元化的机构投资者队伍，大力培育多元化的投资者群体、发展机构投资者将是未来资本市场建设的主要方向”。而私募基金因其更为开放的思路和灵活的投资，已成为资本市场重要的机构投资者，并与公募基金、银行理财产品、券商集合理财产品形成互补，有效充实了专业理财机构队伍，为不同需求的投资者提供专业化理财服务。如公募基金通过公开方式发行，主要面向大众客户，并在严格的法律体系下从事标准化资产管理业务；而私募基金则通过非公开方式发行。主打高端客户，提供个性化理财服务。截至2011年6月底。银行理财产品存续规模在4万亿元左右：公募基金管理规模为2.3万亿元；券商集合理财产品规模近1，300亿元；私募基金规模也在1万亿元以上1私募基金在发展的同时，也存在两大问题：一是阳光化程度低。目前，阳光私募的规模仅为1.000亿元左右2，占私募基金总规模的10％，这意味着真正进入阳光化运作的私募基金还是少数，阳光私募只是“冰山一角”；二是发展不平衡。目前，私募基金在我国的地域分布极度不平衡。无论是基金公司数量，还是发行私募产品的数量，均呈现深圳、上海和北京三足鼎立之势，而形成这种分布与地方的金融政策、金融地位和投资者意识等因素有很大的关系。 （四）监管环境 目前，私募基金监管环境相对宽松，以事前报备、机构自律为主，银监会、工商行政管理等部门往往仅对发行私募基金的机构履行监管职责，并不涉及对基金产品运行情况的日常监管职能。如银监会作为信托公司的监管部门，履行行业监管的职责，但对信托公司发行的阳光私募，仅要求其作为一项产品履行报备义务；工商行政管理部门作为有限合伙制私募基金公司的设立审核部门，只负责审核合伙企业的设立是否符合法律法规，并不对其日常经营进行监管；证监会对证券市场参与者履行监管职责，即对私募基金设立及其相关行为是否符合《证券法》进行监管，无法对私募基金投资者的合法权益履行保护职责。

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《中国证券投资基金年鉴(2011)(总第9卷)》由国务院发展研究中心金融研究所主办，是中国首部系统、全面记录中国证券投资基金行业创新与发展进程，逐年编撰、连续出版的大型史料性工具书。