产业投资基金法律问题研究

出版时间：2012-5  出版社：知识产权出版社  作者：薛智胜，焦麦青　著  页数：257  字数：213000  

内容概要

　　《产业投资基金法律问题研究》围绕产业投资基金法律制度的各个环节，以鼓励引导其发展，维护投资者利益为核心，展开了较为全面、系统地探讨，并对产业投资基金的法律关系、治理结构和税收等进行了深入研究，从法律的视角提出了制度构建的设想。

作者简介

薛智胜，法学博士，天津工业大学人文与法学院教授，经济法学专业硕士生导师，主要研究方向：金融法学、商法学和科技法学。兼任中国商法研究会理事、天津法学会商法研究分会副会长、天津仲裁委员会仲裁员，兼职律师等。曾在期刊报纸发表40多篇论文，参编多部著作，主持或参与完成了10多项省部级科研项目。 焦麦青，法律硕士，天津工业大学人文与法学院副教授，硕士生导师。出版了《经济法》、《会计法》等教材，发表了《利益均衡视阈下的不动产税制研究》等10多篇论文，主持和参与完成了《关于天津滨海新区金融创新税收法律环境探讨》等多项课题。

书籍目录

绪论
　一、产业投资基金法律问题的研究意义
　　（一）有利于构建和完善中国特色的产业投资基金法律体系
　　（二）有利于推动产业投资基金业规范发展
　　（三）有利于天津滨海新区产业投资基金的发展
　二、产业投资基金法律问题的研究现状
　　（一）国外研究现状
　　（二）国内研究现状
　三、本书的研究思路和方法
　　（一）研究思路
　　（二）研究方法
第一章 产业投资基金概述
　一、产业投资基金概念
　　（一）产业投资基金概念的演绎
　　（二）产业投资基金的概念界定
　　（三）相关概念的比较分析
　二、产业投资基金的特征
　　（一）产业投资基金的投资对象主要是具有增长潜力的未上市企业
　　（二）产业投资基金定位于实业投资，通过“经营”企业，实现自身增值
　　（三）产业投资基金不仅为企业提供资金支持，而且提供管理服务
　　（四）产业投资基金高风险与高收益并举
　三、产业投资基金的种类
　　（一）公司型投资基金、契约型投资基金和有限合伙型投资基金
　　（二）私募型产业投资基金和公募型产业投资基金
　　（三）创业投资基金、企业重组投资基金和基础设施投资基金
　　（四）封闭式产业投资基金和开放式产业投资基金
　四、产业投资基金的作用
　　（一）有利于调整不合理的产业结构，促进产业结构优化升级
　　（二）有利于推动国有企业改革，建立现代企业制度
　　（三）有利于扩展社会投资渠道，满足社会多元化投资需求
　　（四）有利于控制产业风险向资本市场风险的转移促进资本市场健康发展
　　（五）有利于宏观经济目标的实现
　五、产业投资基金的运行机制
　　（一）产业投资基金的资金筹集
　　（二）产业投资基金的投资流程
　　（三）产业投资基金的退出
　六、产业投资基金的发展历程
　……
第二章 产业投资基金法律关系研究
第三章 产业投资基金市场准入制度研究
第四章 产业投资基金治理问题研究
第五章 有限合伙型产业投资基金法律制度研究
第六章 我国产业投资基金税收优惠法律制度的完善
第七章 产业投资基金退出环节分析
参考文献
后记

章节摘录

版权页：   插图：   （二）产业投资基金的投资流程 1.寻找和筛选项目 选择正确的投资项目远比经营管理资金项目重要。建立产业投资基金后，下一步的重要工作就是寻找投资项目。寻找投资项目是一个双向的过程，产业投资基金可以通过发布投资项目指南的形式，由企业提交项目投资申请，再由基金管理人进行评审筛选。各个基金管理人都有自己的筛选准则，一般来说，产业性质和发展阶段是重要的筛选准则。基金管理人也可以采取主动出击的方式去寻找投资项目。寻找和筛选项目的阶段在国外被称为协议来源。在美国，主要有三个重要的协议来源：一是工作分派系统，各种投资协议可能通过他们的上级机构、贸易伙伴或朋友等委托给基金管理人，该系统所处理的协议量大约占整个创业投资协议总量的65%；二是中介组织或中间人，他们与基金管理人和潜在的企业家联系在一起，大约有1/4的投资协议来源于这种中介组织；第三种是通过网络关系、贸易活动、会议和专家讨论会等方式而获得的。 2.详细评估 一旦某一申请项目通过了初选，基金管理人就得对该项目进行更详细的评估。它涉及项目的技术水平、市场潜力、资金供给、高级管理人员的素质乃至政策、法律等因素，需要由各方面专家组成的专门人才来完成。评估项目还有一个重要的方面是投资风险评估。要对项目的全过程中可能存在的技术风险、市场风险、管理风险、财务风险、控制风险、政策风险和成长风险等进行充分的估计和考虑，并提出必要的相应对策。 3.交易设计 某一协议经过评估后认为是可行的，投资方和潜在的被投资企业会就具体的投资方案设计进行谈判，确定投资项目的一些具体条件。这一过程国外被称为协议创建。由于投资方和被投资方的出发点和利益不同，双方经常在投资方案具体条款的谈判中产生分歧。因此，谈判阶段所要解决的问题就是确定一种权益安排，以使双方互惠互利、风险共担、收益共享。谈判的最终结果，即未来的操作安排及利益分享机制，体现在双方商定并共同形成的投资合同上。合同条款一般包括：（1）投资总量；（2）资金投入方式及组合，包括证券种类、红利、股息、利息及可转换债券的转换价格；（3）企业商标、专利、租赁等协议；（4）投资者监督和考察企业权利的确认；（5）关于企业经营范围、商业计划、企业资产、兼并、收购等方面的条件确认；（6）招聘雇员以及确定薪酬；（7）最终利润分配方案。

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《产业投资基金法律问题研究》由知识产权出版社出版。

用户评论 (总计1条)

•   写得不太深入，内容较简单