外部性问题解决的经济法进路研究

出版时间：2010-12  出版社：法律出版社  作者：胡元聪  页数：354  

内容概要

　　外部性最早是由西方经济学家作为“市场失灵”的重要表现之一而提出来的。对于外部性，我国盛洪教授指出，广义地说，经济学曾经面临的和正在面临的问题都是外部性问题，前者或许是已经消除的外部性，后者是尚未消除的外部性。这表明由外部性引发的外部性问题存在于时间上的永恒性与空间上的普遍性。而对于外部性问题的研究首先是从经济学领域开始的，而后这些问题又进入伦理学、法学、政治学、社会学、人口学等领域的研究视野。　　“外部性”是一个内容十分广泛的概念，不同的学科都可以从各自的视阈出发对它的内涵进行揭示，而对由外部性引发的外部性问题的解决也有多种进路，《外部性问题解决的经济法进路研究》（作者胡元聪）所关注的是外部性问题的制度克服问题。美国著名制度经济学家科斯曾经精辟地指出，外部性问题的解决可以有市场方案与政府方案；同时他又认为，任何市场方案都是依赖于一系列由立法者和法院创设的法律规则来实现的。这里他强调了法律对外部性问题规制的必然性。奥地利经济学家米瑟斯也主张，所有负外部性问题都可以通过改革受损责任法律，以及消除妨碍私人所有权实施的制度壁垒得以解决。这里他指出了我们寻求外部性问题法律解决的有效途径。　　关于外部性问题的经济法解决，李昌麒教授指出，对于法学研究者来讲，我们不能把我们对外部性的研究停留在经济学的层面，而要通过对经济学家们所揭示的外部性的表现，寻求解决外部性的“法律药方”。作为国家干预经济的基本法律形式的经济法必然能够在外部性问题解决方面发挥重要的作用。张守文教授也认为，从法学上说，法学研究在很多情况下是在解决外部性问题，经济法也不例外。《外部性问题解决的经济法进路研究》认为，在外部性问题解决上，经济法不仅应当有所作为，而且应当有更大的作为。本书试图从经济法视阈解读出发，探索外部性问题解决的经济法进路。　　本书分为3篇。首先是基础篇，包括第一、二章。主要考察了经济学对外部性的揭示并从法学视角对外部性进行了审视；回顾了伦理学、经济学和法学视野中外部性问题解决的进路并进行反思，从而为外部性问题的经济法解决方法的提出提供铺垫。其次是本论篇，包括第三、四、五章。主要是对外部性问题的经济法解决进路的原理、基本出发点、路径等进行理论解析。最后是实践篇，包括第六、七章。主要是从实践出?探讨外部性问题的经济法解决。首先，在外部性问题的事前解决方面，对我国市场经济条件下生产、交换、分配、消费四个领域中外部性问题的经济法解决进路进行实证分析；然后，在分析传统诉讼机制。解决外部性问题的局限性的基础上，提出建立公益经济诉讼机制实现外部性问题的事后解决，并在此基础上提出了具体的制度创新建议。　　第一章经济学和法学视野中的外部性。把作为经济学术语的“外部性”引入法学研究领域，首先还必须回到经济学是怎样揭示外部性的这一问题上。如果对外部性本身没有相对清晰的把握，那么要找出解决外部性问题?法律进路就会出现问题。因此，本章主要考察了经济学对外部性的揭示并从法学视角对外部性进行了审视；在此基础上，找出了经济学和法学关注外部性的共同取向。本章将外部性概念引入法学领域，从而为下文外部性问题的法学解决进路奠定了基础。　　第二章外部性问题解决的主要进路考察及其反思。本章考察了外部性问题解决的主要进路，包括伦理学视野、经济学视野以及法学视野中外部性问题的解决进路。重点是对外部性问题的伦理学、经济学视野下的解决进路进行了反思，并对法学视野中解决外部性问题的民法方法、行政法方法进行了反思。在?决外部性问题的进路上，本章的结论是：其一，法律进路优于伦理进路；其二，作为正式制度的法律解决进路与作为非正式制度的伦理解决进路、作为制度方法的政府干预方法与作为非制度方法的市场解决方法必须结合才能有效解决外部性问题；其三，作为构成整个法律体系的各个部门法，如民法、行政法、刑法等在解决外部性问题中也必须互动与合作；其四，运用经济法方法解决外部性问题具有明显的优势。　　第三章经济法解决外部性问题的原理：理论基础与内在机理。本章主要从理论基础和内在机理两个方面论述了经济法解决外部性问题的基本原理?其中理论基础包括政治学基础、经济学基础、社会学基础、伦理学基础、法理学基础；内在机理包括从经济法起源于克服市场失灵、经济法凸显社会本位观、经济法更为明显的“软法”性质、经济法对权利义务倾斜性配置、经济法的公私法融合趋势、外部性问题的事前预防和事后救济、经济法的人性假设等角度，分析经济法解决外部性问题的可能性与必然性。本章的结论是：经济法解决外部性问题具有深厚的理论基础和特殊的内在机理。　　第四章经济法解决外部性问题的基本出发点：价值与理念。本章主要从价值和理念两个方面论述了外部性问题经?法解决的基本出发点。其中，经济法解决外部性问题的价值包括实质公平价值和社会效益价值。这里的实质公平区别于民法上的形式公平，社会效益区别民法上的个人效益，因而更加有利于解决外部性问题。经济法解决外部性问题的理念包括社会和谐理念和科学发展理念。社会和谐理念中包括人与生态的和谐以及人与社会的和谐；科学发展理念包括发展是扩展人权的发展以及发展是科学的发展，因而有利于外部性问题的解决。本章的结论是：经济法追求社会的实质公平和社会整体效益，追求社会的和谐和科学发展；这些价值与理念，与解决外部性问题的诉求具有高?的一致性。　　第五章经济法解决外部性问题的路径：以经济法功能为视角。本章主要以经济法功能为视角，围绕经济法的激励功能、信息传递功能、促进公共产品供给功能以及优化资源配置功能，论述了外部性问题经济法解决的具体路径。其中，经济法的激励功能的发挥主要体现为对正外部性问题的解决；经济法的信息传递功能、促进公共产品供给功能以及优化资源配置功能主要作用于对负外部性问题的解决。本章的结论是：经济法通过法律激励、信息传递、促进公共产品供给以及优化资源配置，为解决外部性问题提供了有效路径。　　第六章?济法解决外部性问题的实践：我国经济法解决外部性问题的实证分析。本章主要以我国社会再生产“四个环节”中外部性问题经济法解决为研究对象，分析了经济法在事前解决这些领域中外部性问题的理论基础和具体途径：以企业社会责任经济法规范为视阈，论述了生产领域外部性问题的经济法解决；以交易公平的经济法保障为视阈，论述了交换领域外部性问题的经济法解决；以经济法保障财富实质公平分享为视阈，论述了分配领域外部性问题的经济法解决；以公民环境权的经济法保障为视阈，论述了消费领域外部性问题的经济法解决。本章的结论是：经济法体系?的市场主体法律制度、市场秩序法律制度、宏观调控法律制度、可持续发展法律制度以及社会分配法律制度，都是解决外部性问题的经济法律制度，有利于解决社会再生产“四个环节。”中的外部性问题。　　第七章经济法解决外部性问题的实现机制：公益经济诉讼。本章首先从外部性问题的事后解决方面指出了传统诉讼机制的局限性，分析了公益经济诉讼与外部性问题、经济法的关系，论证了公益经济诉讼制度在解决外部性问题中的特殊功能及意义。重点提出了构建公益经济诉讼制度解决外部性问题的具体建议，包括拓宽外部性诉讼案件原告适格标准?合理配置外部性诉讼案件原被告举证责任；赋予法院处理外部性诉讼案件特别职权；建立外部性诉讼案件公益经济审判庭；确立有利于外部性诉讼案件原告的诉讼费用承担原则；建立外部性诉讼案件公益经济诉讼激励机制；等等。本章的结论是：基于外部性诉讼案件的公益性需要一种新型的诉讼机制——公益经济诉讼，并且需要突破传统诉讼机制的窠臼，进行具体的制度创新；完善的公益经济诉讼机制可以有效地实现外部性问题的事后解决。

作者简介

　　胡元聪，男，1974年生，四川南江人。毕业于西南政法大学，法学博士。现为西南政法大学经济法学院副教授、硕士生导师。在《现代法学》、《农业经济问题》等刊物发表论文近40篇；参编《经济法学》、《税法学》等教材多部。主持完成重庆市教委人文社科项目两项，重庆市沙坪坝区科委软科学一项；主持或参与完成多项国家及省部级人文社科项目的研究。

书籍目录

前言一、为什么研究外部性问题解决的经济法进路二、外部性问题及其法律解决的文献综述三、本书的研究方法、研究思路、逻辑结构四、几点说明第一章 经济学和法学视野中的外部性一、经济学对外部性的揭示（一）经济学对外部性缘起的追究（二）经济学关于外部性含义的讨论二、外部性的法学审视（一）外部性及其解决的法学思想源考（二）外部性的法学界定三、直面外部性问题：经济学和法学关注外部性的共同取向第二章 外部性问题解决的主要进路考察及其反思一、伦理学和经济学视野中外部性问题解决进路的考察（一）伦理学视野中外部性问题解决进路之溯源、证戍及其局限（二）经济学视野中外部性问题解决进路及其局限二、法学视野中外部性问题解决进路的考察（一）法学视野中外部性问题解决进路的理据之一：基于权义规则的视角（二）法学视野中外部性问题解决进路的理据之二：基于责任规则的视角（三）法学视野中外部性问题解决进路在立法中的体现（四）法学视野中外部性问题解决进路较之伦理学和经济学进路的优势三、民法方法和行政法方法解决外部性问题的考察（一）民法方法解决外部性问题的理路及其局限（二）行政法方法解决外部性问题的理路及其局限四、对外部性问题解决的主要进路的反思（一）外部性问题的解决必须实现制度方法与非制度方法、正式制度方法与非正式制度方法的结合（二）外部性问题的解决必须建立经济法、民法、行政法等多法互动机制（三）一个假设：经济法在解决外部性问题中具有特殊的作用第三章 经济法解决外部性问题的原理：理论基础与内在机理一、经济法解决外部性问题的理论基础（一）经济法解决外部性问题的政治学基础（二）经济法解决外部性问题的经济学基础（三）经济法解决外部性问题的社会学基础（四）经济法解决外部性问题的伦理学基础（五）经济法解决外部性问题的法理学基础二、经济法解决外部性问题的内在机理（一）基于经济法起源于克服市场失灵的分析（二）基于经济法凸显社会本位观的分析（三）基于经济法具有丰富“软法”性质的分析（四）基于经济法对权利义务进行倾斜性配置的分析（五）基于经济法具有公私法融合趋势的分析（六）基于外部性问题事前预防和事后救济的分析（七）基于经济法人性假设的分析第四章 经济法解决外部性问题的基本出发点：价值与理念一、经济法解决外部性问题的价值（一）经济法的实质公平价值与外部性问题的解决？（二）经济法的社会效益价值与外部性问题的解决二、经济法解决外部性问题的理念（一）经济法的和谐理念与外部性问题的解决（二）经济法的发展理念与外部性问题的解决第五章 经济法解决外部性问题的路径：以经济法功能为视角一、经济法运用激励功能解决外部性问题（一）经济法运用激励功能解决外部性问题的理路（二）经济法运用激励功能解决外部性问题的途径（三）经济法运用激励功能解决外部性问题的限度二、经济法运用信息传递功能解决外部性问题（一）信息不对称的类型及其所致外部性问：题（二）经济法对信息不对称所致外部性问题的解决三、经济法运用规制公共产品供给功能解决外部性问题（一）公共产品供给中外部性问题的产生及其表现（二）经济法对公共产品供给中外部性问题的解决四、经济法运用优化资源配置功能解决外部性问题（一）外部性问题对资源配置的影响（二）经济法对资源配置中外部性问题的解决第六章 经济法解决外部性问题的实践：我国经济法解决外部性问题的实证分析一、生产领域外部性问题的经济法解决：以企业社会责任经济法规范为视阈（一）企业外部性问题概述（二）企业社会责任的道德意蕴及其法律属性（三）企业践行社会责任解决外部性问题的经济法基础及其途径二、交换领域外部性问题的经济法解决：以交易公平的经济法保障为视阈（一）交换领域外部性问题概述（二）经济法解决交换领域外部性问题的理论基础（三）经济法解决交换领域外部性问题的途径三、分配领域外部性问题的经济法解决：以经济法保障财富实质公平分享为视阈（一）当前我国分配领域存在的外部性问题概述（二）经济法解决分配领域外部性问题的理论基础（三）经济法解决分配领域外部性问题的途径四、消费领域外部性问题的经济法解决：以公民环境权的经济法保障为视阈（一）消费领域外部性问题概述（二）消费领域外部性问题解决的国际发展趋势分析（三）经济法解决消费领域外部性问题的理论基础及其途径第七章 经济法解决外部性问题的实现机制：公益经济诉讼一、传统诉讼机制解决外部性问题的局限（一）基于外部性诉讼费用的分析（二）基于外部性诉讼案件特点的分析二、公益经济诉讼制度与外部性问题的解决（一）公益经济诉讼相关概念及其与外部性问题的关系（二）公益经济诉讼与经济法的关系（三）运用公益经济诉讼制度解决外部性问题的意义（四）公益经济诉讼中的外部性问题及其解决三、构建公益经济诉讼制度解决外部性问题的具体建议（一）拓宽外部性诉讼案件原告适格标准（二）合理配置外部性诉讼案件主体举证责任（三）赋予法院处理外部性诉讼案件特别职权（四）建立外部性诉讼案件公益经济审判庭（五）确立有利于外部性诉讼案件原告的诉讼费用承担原则（六）建立外部性诉讼案件公益经济诉讼激励机制结论与未竞的问题后记参考文献

章节摘录

　　最早可以追溯到亚当·斯密1776年在《国富论》中论述市场经济的“利他性”时的观点。他认为，“他追求自己的利益，往往使他能在真正出于本意的情况下更有效地促进社会的利益。”[3]这涉及正外部性的特点。西奇威克1887年在《政治经济学原理》一书中已经分析了私人产品与社会产品的不一致问题，他从“个人对财富拥有的权利并不是在所有情况下都是他对社会贡献的等价物”中认识到了外部性的存在，他还举灯塔问题的例子来说明：假设某个人从个人利益出发建造灯塔，这同时也起到了为他人服务的作用，得到免费服务的这些人并没对此付出成本。而且在某种情况下，人们会额外负担那些由于他人行为而产生的不能得到补偿的货币或精神成本。马歇尔1890年在《经济学原理》一书第四篇《生产要素——土地、劳动、资本和组织》中分析垄断的时候，首次提出了“外部经济”（external economies）的概念。大致内容是：一个厂商的生产成本既取决于该工业的规模，也取决于各个厂商本身的规模。虽然约翰·克拉彭将马歇尔“外部经济”称作“空盒子”（emptybox），但是“外部经济”概念被马歇尔的直接使用，为正确分析外部性奠定了基础，因此是外部性理论的第一块里程碑。自马歇尔以后，越来越多的经济学家从成本、收益、经济利益、非竞争性等角度对外部性的形成和含义进行了研究。其中比较著名的有庇古、诺斯、奥尔森、奈特、埃利斯、费尔纳和科斯等。这里需要特别提到的是斯蒂格勒把“外部性”作为市场失灵的重要表现提了出来。

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　　《外部性问题解决的经济法进路研究》认为，在外部性问题解决上，经济法不仅应当有所作为，而且应当有更大的作为。本书试图从经济法视阈解读出发，探索外部性问题解决的经济法进路，书中包括了经济学和法学视野中的外部性、外部性问题解决的主要进路考察及其反思等七章内容。