联邦反托拉斯政策

出版时间：2009-12  出版社：赫伯特·霍温坎普(Herbert Hovenkamp)、许光耀、江山、 王晨 法律出版社 (2009-12出版)  作者：赫伯特·霍温坎普  页数：956  
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前言

承蒙许光耀教授承担对拙著《联邦反托拉斯法：竞争法律及其实践》一书的翻译，我感到无比感激与荣幸。尽管本书主要是关注美国的反托拉斯法，但其所呈示的问题却具有国际性，但愿书中所提出的解决方法也能如此。当今的竞争政策非常需要全球的共同努力，而各国法律的协调几乎与实体规则的正确性同样重要。由于中国正在着手对其自己的反垄断传统进行发展，我希望我所写过的书——其所反映的是美国的更为成熟的制度——能对此有所助益。对于美国历史上所犯过的一些错误，中国或许能够避免。美国反托拉斯实施机制有一个特点可能值得中国读者注意。在美国，约有90％的反托拉斯指控是私人原告为了获得三倍赔偿而提起的。这些案件是在一般法院提起的，审理案件的法官一般并不是反托拉斯法专家，而事实的认定一般也是由非专业人士组成的陪审团来做出。本书中关于反托拉斯实施适用的许多考虑是基于这种基本制度而写的。对于更具专业性的事实认定制度和程序制度来说，这些考虑可能就不是那么具有针对性了。究竟是不是这样，以及在多大程度上是这样，敬请读者评判。自本书的英文版于2005年面世以来，反托拉斯领域发牛了几项新的进展。其中最重要的变化，可能是行政实施方面的变化，其造成的结果如何还需要拭目以待。2009年贝拉克·奥巴马就任美国总统后，一个几乎紧接着发生的后果是美国司法部（包括其反托拉斯局）的理念发生变化。因此我们可以预期，反托拉斯的很多领域会变得更具进取性，尤其是合并法领域，以及关于垄断化（支配地位滥用）的法律。这些进展尚有待进一步展开，但在我看来，以后无疑会发生巨大的变化。当然，在我们的制度中，对反托拉斯判决进行最终审查的权限属于受到终身任命的联邦法官们。因此，法院的变化会来得迟一些，但在行政执法机构的实施层面上，无疑很快就可能发生变化。2005年以来反托拉斯法上发生的进展中，大多数最好称为是技术性的，而不是全面的变化。乔治·W.布什任期内（2001-2009）的合并政策对合并十分宽容，即使是对高度集中的市场上的合并也是如此。人们可以预见，以后将会采用更加干预主义的政策。在布什任期内，没有提起过任何垄断化案件（即支配地位滥用行为案件），但奥巴马政府则承诺会这么做。布什政府期间对国内的和国际的卡特尔的规制比较积极，奥巴马政府当然至少会同样积极。

内容概要

本书对美国联邦反托拉斯法进行了全景式的介绍，完整展示了其理论体系，并对各种实务问题从原理卜进行了深入细致的分析。本书强调法学分析与经济学分析的结合，同时立足于立法与判例法，在学术探讨和保障法律确定性方面，具有同等深刻的价值。    本书对于中国反垄断法研究和实务工作具有重要的参照意义。

作者简介

作者：(美国)赫伯特·霍温坎普(Herbert Hovenkamp) 译者：许光耀 江山 王晨赫伯特·霍温坎普，当前美国最有影响的反垄断法学者。得克萨斯大学法学博士，曾任加利福尼亚大学法学教授，哈佛大学法学院研究员，1986年至今任衣阿华大学法学教授。现为美国艺术与科学学会会员。2008年获得美国司法部颁发的“John  Sherman”奖。写作反托拉斯法著作近二十部，各种论文一百三十余篇。译者简介：许光耀，江苏徐州市人，法学博士，湖南大学法学院教授，博士生导师。曾于英国Aber伯v大学、BristoI大学访问。代表性著作为《欧共体竞争立法》（2006）、《欧共体竞争法通论》（2006）、《欧共体竞争法经典判例研究》（2008）。

书籍目录

作者序言Westlaw序言第一编 基础：政策和衡量方法  第一章 反托拉斯基础经济学  第二章 反托拉斯政策的历史和理念  第三章 市场力量和市场界定第二编 反托拉斯实体法  第四章 关于通谋和寡头垄断的反托拉斯政策  第五章 竞争者组成的企业联营(jointventure)、一致拒绝、专利许可和合理规则  第六章 排挤性的行为和支配企业：关于垄断化和企图垄断的基本理论  第七章 垄断案件与企图垄断案件中的排挤性行为  第八章 掠夺性定价以及其他排挤性行为  第九章 纵向-体化和纵向合并  第十章 搭售，互惠，排他性交易和特许合同  第十一章 对销售施加的品牌内部限制  第十二章 竞争者之间的合并  第十三章 混合合并  第十四章 价格歧视和《罗宾逊-帕特量法》第三编 作为管制制度的反托拉斯  第十五章 联邦反托拉斯法的政府实施  第十六章 私人实施  第十七章 损害赔偿  第十八章 反托拉斯和民主政府过程  第十九章 反托拉斯和联邦管制政策  第二十章 反托拉斯联邦主义和“州行为”原则  第二十一章 联邦反托拉斯法的范围附录：反托拉斯法研究案例目录立法目录索引译者后记

章节摘录

插图：1.3c.垄断的社会成本：寻租经济学家们曾一度认为，垄断的社会成本只有三角形4-5-6。但在现实世界中，这个三角形会低估垄断的社会成本。前一节中关于垄断的讨论假定，垄断者并不担心竞争者的市场进入。如果将这一假设消除，正如对事实垄断者那样，则垄断的社会成本很可能显得更大一些o[8]事实垄断者——并没有法律保护其不受新的进入者威胁——必须不断地排除竞争者，因为这些竞争者会使产出增加，从而使价格下降到竞争性水平。事实上，垄断越是有利可图，潜在竞争者越舍得花钱来进入这一市场，则垄断者也会花越多的钱来将他们赶出市场。图7中长方形2-3-5-4被定性为“财富的转移”，其中有一部分，或甚至全部，可能根本不是财富的转移，因为垄断者要用它来巩固自己的垄断地位。极端情况下，垄断者会把全部预期垄断利润用于保护其地位，最后得到的只不过是竞争性的回报。这一长方形在图7中标为“WL2”。长方形WL2有一条线性的需求曲线，边际成本不变，这一面积正好是WLl面积的2倍。[9）但很难说这就意味着WL2损失总是WLl损失的2倍。第一，如果边际成本曲线并不是水平的（通常，在这一范围内它是上升的），如果需求曲线不是线性的，则WL2可能比WLl少，也可能比它多。第二，垄断者并不一定要把全部WL2用于从事非效率的排挤性行为。很可能其中至少有一部分作为垄断利润落到了所有者手里；另一部分以效率的，而不是以非效率的方式用于保障或维持垄断。要认定垄断所引起的真正意义上的社会成本，我们必须了解垄断者是如何花费这些资源的。因此，最好是把wL2定性为这种福利损失的外部界限。如前一节所说的，垄断者阻碍竞争的方式之一，是把价格定在其短期的利润最大化价格以下。要对这种“阻碍进入”的定价进行全面分析是很复杂的，[10]但这种定价的短期后果是。“福利转移”长方形和“无谓损失”三角形均比采用短期利润最大化价格时更小。但这种阻碍进入的定价是否会使垄断的长期社会成本减少，取决于它对垄断的持续时间产生何等影响。持续一年的重大无谓损失与持续十年的较小无谓损失相比，前者的成本可能还小一些。

后记

美国反托拉斯法是反垄断法制度的起源，而国内一直没有系统的介绍，这对国内反垄断法研究来说是一个巨大的“瓶颈”，同时也是我本人知识结构中重大的欠缺。在2007年6月底完成《欧共体竞争法经典判例研究》一书后，我在欧共体竞争法上的写作终于可以告一段落，随即迫不及待地开始美国反托拉斯法的研究。本打算参考一些美国学者的著作，以一年左右的时间写作一本小部头的专著，对美国反托拉斯法进行概括性的初步介绍。七八月间翻阅了十几本书，基本上还没有找到头绪，眼看着时间一天天流逝.心中不免着急起来，于是终于狠狠心，一咬牙捧起了Hovenkamp教授的这部宏篇巨著。几天之后，我就彻底放弃了自己的写作计划——我意识到我所能做的最有意义的工作，就是尽快将这本书介绍给中国读者。Hovenkamp教授是美国目前影响最大的反垄断法学者。他著作等身，但无论是就篇幅而言，还是从广度、深度、系统程度来看，这本书无疑应当成为他最重要的代表作之一。它全面涵盖美国反托拉斯法的主要领域和完整体系，同时又对各种具体问题及其解决方法进行细致人微的分析，深入阐明各个部分之间的逻辑联系，揭示规则、制度背后的原理与精神，详细展示了法律分析与经济分析的思路与方法，而且行文深入浅出，道理清晰流畅，正是我国反垄断法学术研究与执法工作所急需的参照。Hovenkamp教授是各种学术思想的集大成者。本书中始终贯穿着细致的经济学分析，强调效率的重要性，这与芝加哥学派是一致的，但总体上说来这是一种在规则统率下的经济学分析，而且始终立足于立法与判例法的沿革，因而保证了法律所应有的确定性；本书也认可结构的重要性，但并不将其视为决定性因素，而是将其作为反托拉斯分析的首要步骤，这又可以说是对哈佛学派的发展。书中还广泛运用博弈论、沉没成本、激励理论与策略性行为理论，并将其有机地整合在法律思维框架之中。因此，Hovenkamp教授并不专属于哪一个学派，而且吸取各派所长并予以系统融合，其理论体系更为严整，科学性更强。本书的翻译历时近28个月，我实际投入4500个小时以上，这还不包括两位合译者所花的时间。但如果离开作者本人及其助手Christopher Clement先生，以及英特尔公司的法律顾问Jim Jeffs先生的帮助，这一工作是不可能完成的。在整个翻译过程中，我们总共向他们请教了近六百个问题，占用了他们大量的宝贵时间，在此向他们表达衷心的感谢。在交稿之后，我又专门针对这些问题进行最后一次校对，以进一步确认自己的译文没有误解他们所作的解答。仅此一道工序即持续半个多月，可以想象他们在对这些问题进行解答时，花费的时间要多得多。同时，他们在解答过程中介绍了大量的背景知识，这不仅有助于我们对问题的处理，而且进一步增进了我们对反垄断法的整体理解。

编辑推荐

《联邦反托拉斯政策:竞争法律及其实践(第3版)》由法律出版社出版。

用户评论 (总计4条)

•   很厚，反垄断领域的鼻祖专家写的，很经典，很深奥，值得一读啊，我要好好学习学习
•   非常大~原本以为只是比较厚而已~而且这本书是在当当所购5 6本书中唯一一本非常干净、整洁的书
•   内容、翻译都不错，许老师这几年对竞争法的研究让人刮目相看。祝福许老师。只不过，定价偏高了，900页，又不是英文版，180元的价格虚高。
•   书就直接放在亚马逊的袋子里，没有保护膜。刚买回来就得自己修补，封皮胶有点脱落。书的边角褶皱。一直都觉得亚马逊挺好，哎，这两次的购书经历很是让人失望！！！