国家基金

出版时间：2010-3  出版社：中国环境科学出版社  作者：前田匡史  页数：163  
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前言

　　25岁就已经成为斯坦福大学教授的新秀，国际政治学者伊恩·布莱默（Ian Bremmer）博士认为：在百年一遇的经济危机激流中，“此次国际经济危机的结果，引起了大的范式转变。主角由资本过渡到了国家。美国东海岸的中心从纽约转移到了华盛顿地区。同样，中国的中心由上海转向北京，欧洲的中心在由伦敦和法兰克福向布鲁塞尔转移。如今，国家已经不单单是市场的管理者，同时也成了重要的市场参与者。”　　笔者自2002年起，在华盛顿地区的约翰·霍普金斯大学高等国际问题研究生院（SAIS）担任客座研究员，有机会参加了以美国中东政策为中心的研究，并与伊恩·布莱默相识。作为总部位于曼哈顿的世界最高级政治风险评估咨询公司“欧亚集团”的创始人和总裁，布莱默集结了几十人的分析师队伍，在从事着各国的政治动向分析。布莱默于2007年发表了从宏观角度分析国家盛衰原因的书——《J曲线》。笔者与对国家和政治有着深刻敏锐观察力的布莱默意气相投，定期和“欧亚大陆集团”的咨询委员会一起与美国原驻联合国大使托马斯·皮克林会面。通过与布莱默等人的多次讨论，以及与中东和东南亚的政府相关人员的多次面谈，笔者详细了解到，他们根据其各自国家的地缘政治学状况以及在各种政治、经济制约因素的基础上，为了国家的未来而拼命地设立目标、设定战略并正在加以实施的情况，并亲身感受到了他们的活力。

内容概要

本书包括五章，其中第1章讲了国家基金是什么?第2章介绍了探讨国家基金的投资行动原理，第3章写了置身于并购的发达国家，第4章 日本亟待制定的国家战略，第5章 日本版国家基金的可能性——主权财富扩大和资源确保等。

作者简介

前田匡史（MAEDA TADASHI）,1957年出生。东京大学法学部毕业。历任日本财务省国际金融局投资第二课系长、日本进出口银行总务部调查员，日本进出口银行华盛顿驻在员，OECD日本首席谈判代表、日本国际协力银行国际金融第二部次长、特命审议员和日本国际协力银行资源金融部部长等职位；兼任约翰霍普金斯大学的高等国际问题研究生院（SAIS）客座研究员（华盛顿地区）。除了负责就各种国际问题向国会议员提出建议外，还与美国国家信息委员会（NIC）主办的东北亚安全保障多国间工作小组合作，活跃于多个国际舞台。
　　著有《新国际金融形势》（合著.财经详报社）、《详解伊斯兰金融——推动世界的活力》（亚纪书房）。

书籍目录

第1章 “国家基金”是什么　国际资本市场的新主角　国家基金名称的由来　新兴国家的国家意志　以国家为背景的基金　国营机构所进行的投资活动　公共养老基金　国家基金的类型　主权财富基金(STF)的定义　主权财富基金(SWF)的运营资产规模　国家战略基金　基米特五原则　脱离“基米特五原则”的“国家战略基金”　穆巴达拉开发公司的投资对象　国营企业的投资载体　公共养老储备基金　泰德•杜鲁门的点评第2章 探讨国家基金的投资行动原理　国家基金的投资行动分析　国家基金七雄：资产云集的前几位基金　沙特货币总局是SWF吗　俄罗斯石油稳定基金　阿联酋的意图　原始资金的制约：商品与非商品　摆脱依赖美元的局面　GCC各国的货币统一能否实现　非商品型基金　传统SWF的投资行动原理　阿布扎比投资局的投资行动　拥有巨大财富的阿布扎比的权力构造　保守的分散型投资战略　对发达国家的高比重投资　不用杠杆　大比重的对日投资　例外的中东投资、与阿布扎比投资委员会的分工　商业城市国家新加坡的国家基金　淡马锡控股　按地区一分为三的目标　新加坡政府投资公司　酷似ADIA的投资内容　国家战略基金的投资行动　为了后代的战略投资　马斯达尔计划(Masdar Initiative)　海豚能源项目　推进核能发电计划的穆巴达拉开发公司　中国、俄罗斯的国家基金的投资行动　中国投资有限责任公司　引人注目的对美金融投资　面向日本的巨额投资　中国基金是威胁吗　俄罗斯石油稳定基金及之后的发展情况　公共养老储备基金　挪威政府全球养老基金　挪威财政部的风险管理　澳大利亚未来基金第3章 置身于并购的发达国家　美国的应对　《埃克森一佛罗里奥条款》　何谓国家安全保障上的威胁　《外国投资国家安全保障法》　何谓关键基础设施　欧盟(EU)的应对　欧盟理事会(Eucounc订)的权限　加盟国的例外性权限　紧急事态下的加盟国的例外性权限　应对不一的英法　行为规范——圣地亚哥原则　(The Santiago Principles)　狭义SWF的定义　自觉行为规范所代表的含义　圣地亚哥原则的24项原则及其细则第4章 日本亟待制定的国家战略　金融危机带来的影响　彷徨的日本　何谓“从官到民”的经济结构改革　重新定义国家的作用(reshapingthenation-state)　作为国家战略的投资诱导　中东小国卡塔尔的困惑　日本未来的作用　如今日本ODA(政府援助贷款)的　用武之地已经很少　多重关系的构建与双向投资　成为中东和亚洲的桥梁　什么是伊斯兰金融　伊斯兰金融所禁止的行为　伊斯兰金融机构原始资本的扩大　马来西亚的贡献与伊斯兰债券(Sukuk)　21世纪的新丝绸之路　把伦敦作为国际金融中心的伊斯兰金融　伊斯兰金融的价值第5章 日本版国家基金的可能性　——主权财富扩大和资源确保　日本版SWF是可能的吗　日本版SWF的目的　日本版国家战略基金创设的可能性　日本版国家战略基金的原始资本　投资责任所在　国家战略基金的运营机构　国家战略的投资对象　资源确保和风险管理后记鸣谢主要参考文献

章节摘录

　　1976年阿布扎比投资局成为独立的投资机构，其投资部门包括股票、债券、房地产、国内及阿拉伯各国4个部门。让我们来分析一下其当时的投资对象吧。设立后不久，虽然该体制不能有任何变更，仍于1986年新设了另类投资部门，1987年将股票和债券编成北美和欧洲、中东两个地区。1989年，又新设了私募股权基金部门。1993年，资产分配导入基准制度，以期在提高投资技巧的同时，建立运作评价部门，充实评价体制。　　进入21世纪以来，首先在2002年大幅修改了基准。接下来的2005年，新设新兴国家投资部门，希望按照地区的划分来分散偏向于北美和欧洲的资产。尽管可以预见长期的高度增长，还是朝着充实投资风险较大的新兴国家市场投资的方向行动。2007年，新设基础设施投资部门和战略投资部门，以期进一步实现资产的多样化。从这一系列的组织变更过程来看，足可以看出阿布扎比投资局投资战略的变迁。　　表2.3是笔者收集整理的从阿布扎比投资局战略企划局长让·保罗·威连处咨询到的有关内容。这是谢赫·艾哈迈德董事直接管辖的“资产分配委员会”获得董事会授权后制作的基准，也可以说是一种投资目标。阿布扎比政府财政部副部长哈马德·阿里·斯威迪理事兼任该委员会的议长。另外，他还同时担任后面即将介绍到的国际货币基金的主权财富基金国际工作组的共同议长。

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　　《国际金融资本市场的新主角·国家基金》金融危机之后，国家已经取代资本而成为市场的主角！阿布扎比投资局8750亿美元、沙特阿拉伯货币管理局3200亿美元、中国投资有限责任公司2000亿美元……这些以国家实力为后盾的机构=鲸吞世界企业的怪兽?国家战略与巨额资金的投资方向与思辨何在?