上市被否企业案例分析

出版时间：2012-11  出版社：中国金融出版社  作者：汪祖伟　等编著  页数：576  字数：694000  
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前言

　　经过2005年、2006年的股权分置改革，中国股市进入全流通时代。伴随着《公司法》《证券法》的修改完成，相关配套的制度也陆续修改或出台，我国证券市场环境已经发生根本性变化，A股市场成为真正意义上的资本市场。深沪指数节节攀升，上海证券交易所和深圳证券交易所的总市值也以惊人的速度膨胀，股市总市值占我国GDP的比例达到了对半的程度。随着制约我国证券市场的根本性制度缺陷的解决，证券市场的融资功能和效率将得到进一步发挥和提高，可以说，现在是中国企业境内上市的大好时机。　　企业上市，可以获得直接融资渠道，迅速扩大规模，提升知名度，增强市场竞争力。世界知名大企业，几乎都是通过上市融资进行资本运作，实现规模的裂变，迅速跨人大型企业的行列，美国500强企业中95%是上市公司。随着企业上市，企业变成了受社会关注的公众公司，使企业有了更好的发展机遇，能够得到更多的发展机会，并且由于接受监管当局严格的监管，使公司在治理方面更加规范。企业上市还具有财富效应，而且这种效应非常明显，能给创始人及持股员工的财富带来大幅度的增长。这种财富效应还通过创始人所持有的股票，以及公司上市后实现股票期权的激励机制，稳住、激励企业高管人员和核心技术人员，促进企业快速、稳定地发展。　　……

内容概要

　　《上市被否企业案例分析（2010-2011年度）》结合企业在改制上市过程中的法律要点及中国证监会的审核要点，将2010年度全部被否决企业和2011年度部分被否决企业的上市失败原因逐一作了简单的分析，希望能为广大的拟上市企业以及从事企业上市工作的人士提供一些帮助。

作者简介

　　汪祖伟，北京市大成律师事务所合伙人、资深律师、北京大学金融与产业发展研究中心研究员。中国人民大学经济法硕士、律师、（财税专业）经济师、中国证监会独立董事资格，中国经济体制改革研究会培训中心、河南省发改委、证监会河南监管局、辽宁省政府金融办等机构主办的企业上市培训班上市法律实务主讲律师。出版著作有《中国创业板上市法律实务》（中国金融出版社2010年5月出版）业务方向：公司并购重组、企业改制上市、私募融资。　　　　朱宁昆，毕业于云南大学工商管理硕士（emba）、清华大学经济管理学硕士（emba），清华大学私募股权投资基金高级研修班，北京大学汇丰商学院私募股权投资（pe）与企业上市高级研修班。创立天津大成股权投资基金（私募基金），现任清华大学资本联谊会常务理事，北大汇丰商学院金融创新委员会创始人及发起人，拥有企业上市（ipo）扎实的财务处理技巧及股改合规合法的丰富经验，对投资银行在中国的发展方向及退出通道有着独特的资本操作手段，特别对上市企业的商业计划书，企业的投资价值分析，成长性分析，未来盈利预测分析有精到的分析，为多家企业股权融资并成功操作多家企业挂牌上市，使投资人获得巨额回报。　　　　毛伟：北京市大成律师事务所律师，北京大学法学学士，北京林业大学工商管理第二学士，具有企业法律顾问资格、中国证监会上市公司独立董事任职资格-参与过全国各地三十余家企业的境内外上市（IPO\红筹）、投融资、企业重组改造、资产重组、股权、资产转让等法律活动。参与《企业改制与发行上市法律实务》、《中国创业板上市法律实务》、《上市公司分析》、《上市公司投资者关系管理》，《上市公司治理独立董事制度》的编写工作。

书籍目录

第一部分  企业改制上市程序及审核要点
第一章  企业改制、上市的概念节  
    第一节  企业改制的含义
    第二节  首次公开发行股票并上市的含义
    第三节  与首次公开发行股票并上市相关的几个概念
    第四节  企业改制并发行上市的意义
    第五节  我国股票发行制度的演变及现行基本制度
第二章  企业改制上市流程框架图
第三章  企业设立股份有限公司的程序
    第一节  股份公司的设立程序
    第二节  股份公司设立的审批程序
    第三节  股份有限公司登记程序及申报材料
第四章  股份公司设立后的辅导、保荐及发行与上市的程序
第五章  首次公开发行股票公司发行与上市操作程序
第六章  企业改制上市审核要点
    第一节  企业改制上市的条件
    第二节  股份有限公司发行新股的基本财务条件
    第三节  设立股份有限公司的相关要求
第七章  企业改制上市重点事项的审核要求
第八章  企业改制上市过程中应重点关注的其他财务会计问题
第九章  关联方关系及关联交易问题
第十章  律师在企业改制上市过程中需要做的工作
    第一节  律师在改制上市各个阶段的核查和验证工作
    第二节  核查和验证的方法
    第三节  核查和验证的主要原则
    第四节  律师调查清单
    第五节  基于核查和验证的改制重组建议
第十一章  企业被否原因分析汇总
第十二章  2010年国内IPo审核基本情况
    第二部分  2010年全年和2011年部分被否企业情况分析
第一章  2010年主板被否企业原因分析
    第一节  宏昌电子材料股份有限公司被否原因分析
    第二节  渤海轮渡股份有限公司被否原因分析
第二章  2010年中小板被否企业原因分析节  节  
    第一节  海南天然橡胶产业集团股份有限公司被否原因分析节  节  
    第二节  浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司被否原因分析
    第三节  浙江佳力科技股份有限公司被否原因分析节  节  
    第四节  浙江康乐药业股份有限公司被否原因分析  
    第五节  浙江梦娜袜业股份有限公司被否原因分析节  节  
    第六节  智胜化工股份有限公司被否原因分析节  节  
    第七节  安徽富煌钢构股份有限公司被否原因分析节  节  
    第八节  北京星光影视设备科技股份有限公司被否原因分析
    第九节  福建腾新食品股份有限公司被否原因分析节  节  
    第十节  冠宏股份有限公司被否原因分析节  节  
    第十一节  广西丰林木业集团股份有限公司被否原因分析
    第十二节  河南金博士种业股份有限公司被否原因分析节  节  
    第十三节  淮安嘉诚高新化工股份有限公司被否原因分析节  节  
    第十四节  吉林永大集团股份有限公司被否原因分析
    第十五节  江苏荣联科技发展股份有限公司被否原因分析
    第十六节  江苏新中环保股份有限公司被否原因分析
    第十七节  江苏玉龙钢管股份有限公司被否原因分析  
    第十八节  兰州佛慈制药股份有限公司被否原因分析节  节  
    第十九节  山东东佳集团股份有限公司被否原因分析节  节  
    第二十节  山东丰元化学股份有限公司被否原因分析  
    第二十一节  山东金创股份有限公司被否原因分析节  节  
    第二十二节  山东立晨股份有限公司被否原因分析节  节  
    第二十三节  泰安泰山工程机械股份有限公司被否原因分析 
    第二十四节  山东信得科技股份有限公司被否原因分析
    第二十五节  上海冠华不锈钢制品股份有限公司被否原因分析
    第二十六节  上海良信电器股份有限公司被否原因分析
    第二十七节  上海龙宇燃油股份有限公司被否原因分析
    第二十八节  上海网讯新材料科技股份有限公司被否原因分析
    第二十九节  深圳美凯电子股份有限公司被否原因分析
    第三十节  深圳市普路通供应链管理股份有限公司被否原因分析
    第三十一节  天津巴莫科技股份有限公司被否原因分析
    第三十二节  西安隆基硅材料股份有限公司被否原因分析
    第三十三节  厦门蒙发利科技(集团)股份有限公司被否原因分析
    第三十四节  新疆宏泰矿业股份有限公司被否原因分析
    第三十五节  烟台万润精细化工股份有限公司被否原因分析
第三章  20lO年创业板被否企业原因分析 
    第一节  北京博晖创新光电技术股份有限公司被否原因分析
    第二节  北京东土科技股份有限公司被否原因分析
    第三节  北京易讯无限信息技术股份有限公司被否原因分析
    第四节  北京侏罗纪软件股份有限公司被否原因分析
    第五节  广东冠吴生物科技股份有限公司被否原因分析
    第六节  广东广机国际招标股份有限公司被否原因分析
    第七节  贵州高峰石油机械股份有限公司被否原因分析
    第八节  杭州先临三维科技股份有限公司被否原因分析
    第九节  杭州正方软件股份有限公司被否原因分析
    第十节  湖南红宇耐磨新材料股份有限公司被否原因分析
    第十一节  湖南金能科技股份有限公司被否原因分析
    第十二节  江门市科恒实业股份有限公司被否原因分析
    第十三节  江苏裕兴薄膜科技股份有限公司被否原因分析
    第十四节  山东同大海岛新材料股份有限公司被否原因分析
    第十五节  上海金仕达卫宁软件股份有限公司被否原因分析
    第十六节  上海开能环保设备股份有限公司被否原因分析
    第十七节  上海天玑科技股份有限公司被否原因分析
    第十八节  深圳市东方嘉盛供应链股份有限公司被否原因分析
    第十九节  深圳市方直科技股份有限公司被否原因分析
    第二十节  深圳市脉山龙信息技术股份有限公司被否原因分析
    第二十一节  四川优机实业股份有限公司被否原因分析
    第二十二节  苏州恒久光电科技股份有限公司被否原因分析 
    第二十三节  苏州苏大维格光电科技股份有限公司被否原因分析
    第二十四节  中矿资源勘探股份有限公司被否原因分析
    第二十五节  珠海元盛电子科技股份有限公司被否原因分析 
第四章  2011年部分被否企业原因分析
    第一节  北京朝歌数码科技股份有限公司被否原因分析
    第二节  诚达药业股份有限公司被否原因分析
    第三节  上海丰科生物科技股份有限公司被否原因分析
    第四节  湖北凯龙化工集团股份有限公司被否原因分析
    第五节  昆山华恒焊接股份有限公司被否原因分析 
    第六节  深圳市神舟电脑股份有限公司被否原因分析
    第七节  上海联明机械股份有限公司被否原因分析
    第八节  维格娜丝时装股份有限公司被否原因分析
    第九节  中交通力建设股份有限公司被否原因分析
    第十节  新疆西龙土工新材料股份有限公司被否原因分析

章节摘录

　　第一百三十四条 公司发行新股，股东大会应当对下列事项作出决议：　　（一）新股种类及数额；　　（二）新股发行价格；　　（三）新股发行的起止日期；　　（四）向原有股东发行新股的种类及数额。　　第一百三十五条 公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书。　　本法第八十八条、第八十九条的规定适用于公司公开发行新股。　　第一百三十六条 公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案。　　第一百三十七条 公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告。　　2.《证券法》的规定　　公司公开发行新股，应当符合下列条件：　　（1）具备健全且运行良好的组织机构；　　（2）具有持续盈利能力，财务状况良好；　　（3）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；　　（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。　　根据《证券法》的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：　　（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；　　（2）公司股本总额不少于人民币3000万元；　　（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过4亿元人民币的，公开发行股份的比例为10%以上；　　（4）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。　　证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。根据上海证券交易所和深圳证券交易所《股票上市规则》（2006年5月修订稿）规定，股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于5000万元人民币，提升了总股本的要求。　　……

用户评论 (总计2条)

•   书的内容写得比较好，案例分析得比较透。
•   非常喜欢，这本书非常好，我非常满意