2011证劵业从业资格考试

出版时间：2010-8  出版社：教育科学出版社  作者：证券业从业资格考试研究中心 编  页数：228  字数：500000  
Tag标签：无  

内容概要

本书为“证券业从业资格考试讲义真题预测三合一”之《证券交易》，书中收录历年考试真题，配有专家精准解析，通过真题把握考试的侧重点，帮助考生了解考试的难度及题型题量，在复习的过程中做到有的放矢，科学备考。     全书由考试研究中心专家结合最新修订的考试大纲，对新增的“创业板”、“股指期货”、“融资融券的操作”等内容精准解析，帮助考生深入透彻的理解考点内容，在理解的基础上记忆，达到最优化复习效果；证券业从业人员资格考试全部为客观题，包括单选、多选和判断，具有题量大、单题分值小的特色，因此需要记忆的知识点非常多。本套图书设置了考点记忆图，帮助考生掌握知识脉络，提高备考效率；每一章后面都配套设置了大量的强化预测题，帮助考生边记边练，通过练习巩固所学知识。预测试题结合历年考试试题和2010年新大纲，精选重要知识点，其精准的预见性与前瞻性可使考生实现效率和收益的最大化。     另外，本书独家随书附赠上机模考光盘，随机组题，上机答题，帮助考生提前感受现场考试氛围，解决机考中可能遇到的各种问题。

书籍目录

第一章  证券交易概述  本章考点记忆图  本章考点内容精析    第一节  证券交易的概念、基本要素和交易机制    第二节  证券交易所的会员、席位和交易单元  本章预测试题    参考答案及解析第二章  证券交易程序  本章考点记忆图  本章考点内容精析    第一节  证券交易程序概述    第二节  证券账户和证券托管    第三节  委托买卖    第四节  竞价与成交    第五节  交易结算  本章预测试题    参考答案及解析第三章  特别交易事项及其监管  本章考点记忆图  本章考点内容精析    第一节  特别交易规定与交易事项    第二节  交易信息和交易行为的监督与管理  本章预测试题    参考答案及解析第四章  证券经纪业务  本章考点记忆图  本章考点内容精析    第一节  证券经纪业务概述    第二节  证券经纪业务的营运管理    第三节  证券经纪业务的营销管理    第四节  证券经纪业务的内部控制与风险防范  本章预测试题    参考答案及解析第五章  经纪业务相关实务  本章考点记忆图  本章考点内容精析    第一节  股票网上发行    第二节  分红派息、配股及股东大会网络投票    第三节  基金、权证和转债的相关操作    第四节  代办股份转让    第五节  期货交易的中间介绍  本章预测试题    参考答案及解析第六章  证券自营业务  本章考点记忆图  本章考点内容精析    第一节  证券自营业务的含义与特点    第二节  证券公司证券自营业务管理    第三节  证券自营业务的禁止行为    第四节  证券自营业务的监管和法律责任  本章预测试题    参考答案及解析第七章  资产管理业务  本章考点记忆图  本章考点内容精析    第一节  资产管理业务的含义、种类及业务资格    第二节  资产管理业务的基本要求    第三节  定向资产管理业务    第四节  集合资产管理业务    第五节  资产管理业务的禁止行为与风险控制    第六节  资产管理业务的监管和法律责任”  本章预测试题    参考答案及解析第八章  融资融券业务  本章考点记忆图  本章考点内容精析    第一节  融资融券业务的含义及资格管理    第二节  融资融券业务的管理    第三节  融资融券业务的风险及其控制    第四节  融资融券业务的监管和法律责任  本章预测试题    参考答案及解析第九章  债券回购交易  本章考点记忆图  本章考点内容精析    第一节  债券质押式回购交易    第二节  债券买断式回购交易    第三节  债券回购交易的清算与交收  本章预测试题    参考答案及解析第十章  证券登记与交易结算  本章考点记忆图  本章考点内容精析    第一节  证券登记    第二节  证券交易清算与交收    第三节  结算账户的管理    第四节  证券交易的结算流程    第五节  结算风险及防范  本章预测试题    参考答案及解析附录一  2010年5月证券业从业人员资格考试——证券交易试题  参考答案及解析附录二  2010年3月证券业从业人员资格考试——证券交易试题  参考答案及解析

章节摘录

　　（四）证券公司　　证券公司一方面为投资者提供代理证券买卖的中介服务，另一方面其本身也是证券市场上的机构投资者。　　《证券法》规定，设立证券公司应当具有下列条件：　　（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；　　（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；　　（3）有符合本法规定的注册资本；　　（4）董事、监事、高级管理人员具有任职资格，从业人员具有证券业从业资格；　　（5）有完善的风险管理与内部控制制度；　　（6）有合格的经营场所和业务设施；　　（7）其他条件。　　经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可经营下列部分或全部业务：（1）证券经纪；（2）证券投资咨询；（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问（经营以上第（1）项至第（3）项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元）；（4）证券承销与保荐；（5）证券自营；（6）证券资产管理；（7）其他证券业务（经营以上第（4）项至第（7）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营以上第（4）项至第（7）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元）。证券公司的注册资本应当是实缴资本。　　（五）证券交易场所　　证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。其作用在于：（1）为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件，（2）为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格；（3）实施公开、公正和及时的信息披露；（4）提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务。　　证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类。　　1.证券交易所。证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”，是指在一定的场所、一定的时间，按一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场。其设立和解散，由国务院决定。证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖，更不能决定证券交易的价格。

编辑推荐

　　讲义——设置“考点记忆图”，抓住重点，逐层记忆，真题——包含历年真题，考点全面，命中率高，预测——海量预测试题，名家详尽讲解。　　依据最新版证券业从业资格考试大纲编写　　新增“创业板”，“股指期货”等内容。诚信为根，质量为本，证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一。

用户评论 (总计40条)

•   挺实用的一本书，讲义与题库并存，如果能将这本书全看会了，题全做对了，考试基本上没问题。至少我过了，呵呵
•   辅导书里面有核心内容总结、练习题和模拟软件，复习后顺利通过考试，不错
•   定义、真题、例析，三合一，对于初学者能更快的掌握重点
•   质量很好，但就是11年的证券考试用书了，13年和这个也没多大变化
•   我从14号买书到现在已经过去半个月啦，为什么还没收到货啊~~~ 、
  本来打算一个暑假看完马上赶上9月份考试的，现在都耽误这么久了。。。
•   内容概括得很全面，而且知识点也是比较典型的。是本不错的复习材料
•   有讲义和习题 很有用
•   有讲义 有习题有分析
  感觉还不错
•   有讲义 有习题有分析
  感觉还不错
  就是不知道是否权威
•   附赠光盘，相当实用
•   图书还是不错的，就是配送不太给力呀，可能这里地址有点点偏吧
•   嗯，，质量还OK，，内容详细。。
•   嗯嗯！书不错！只是我买错
•   还不错，直接送到家门口，书用处挺大的，
•   实体很有用，考证必备，建议购买
•   总体对于应试教育还算可以去看看
•   正在看应该不错吧
•   封面缺一角，第143-151页 向左缩进了1厘米！
•   可以很好的指导我怎么学
•   这个商品不错,下次还买,谢谢
•   书质量不错的。但是内容的话，我觉得考到的内容不是很多，不过因简证从每次考试都不同，所以仁者见仁吧
•   该书是我快要考试的时候买的，到了考试那天，居然遇到了原题心里那个高兴啊！继续关注这类书！支持当当网！实用性强，方便快捷，安全！
•   认真仔细看完这本书，通过考试基本没什么问题
•   感觉还不错，比上次好，上次的《证券市场基础知识讲义》的光盘有裂痕
•   是一本考试用书，值得参考
•   与我买的证卷基础知识一样，应该都是正版的，质量是很不错的，就是觉得有点小贵，呵呵。。。
•   很喜欢 -- 这本书挺好看的，挺满意的 ，讲解详细，真题是我想要的，不错！
•   书的内容好少，谁知道是不是考非重点那
•   不错，虽然没有考过 但是会继续努力的
•   全新转，需要的短我吧。。。
•   这门教科书很好，内容精明扼要，重点罗列突出，习题兼备。
•   质量不错，内容还没看，所以不清楚····
•   在开始看了，书很轻，很适合看！
•   正规正统
•   比较了半天，才买的。还不错
•   纸张印刷得很好。。
•   买给我哥哥的。不错，挺有用的~
•   物流速度很快 满意
•   拿回来翻了看了一些内容，觉得这书一般。有时间看这里面概括的，不如自己看教材概括，因为有些概念内容与新教材不太一样，所谓的真题也只不过只有两套，不太具有对比性。现在考2011年下半年的了，这书有点跟不上更新了，所以不怎么建议买。有时间还是多看看教材。
•   便宜.....- - 还没看里面内容