商业银行合规管理实用手册

出版时间:2007-10  出版社:法律出版社  作者:李永祥 编  页数:623  
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内容概要

  《商业银行合规管理实用手册》全面系统地收录了1986年至2007年间发布的、与我国商业银行合规管理密切相关的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、司法解释以及行业自律准则。本书由交通银行法律合规部根据工作实践经验,以效力层次、监管领域、业务种类以及发布时间等分类标准编制而成,内容全面,编排科学,查阅便利,是商业银行合规管理人员、法律人员和业务人员必备的实用工具书。

书籍目录

第一章 法律第二章 市场准入监管一、行政许可专项规定二、银行市场准入规定三、其他市场准入规定第三章 公司治理监管一、公司治理规定二、信息披露规定第四章 风险内控监管一、综合性规定二、反洗钱规定三、银行财会规定四、内部控制规定五、资本规定六、流动性规定第五章 业务运营监管第六章 外汇业务监管第七章 外资银行监管第八章 监管查处与法律救济第九章 行业自律

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  《商业银行合规管理实用手册》为了便于商业银行识别评估合规风险,有效实施合规管理。

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