我国外商直接投资技术溢出效应研究

出版时间：2010-6  出版社：浙江大学出版社  作者：张晴  页数：234  字数：278000  

内容概要

FDI的快速发展是20世纪90年代以来世界经济中的一大热点，FDI对东道国或地方产生的经济影响，特别是技术溢出效应，引起了理论界和政府部门的极大关注。中国自1992年开始提出“以市场换技术”的策略，采取积极措施吸引FDI，FDI流人量十年来稳居发展中国家首位。这种引资策略的初衷是希望通过吸引FDI获取跨国公司先进生产与管理技术以推动中国工业企业的技术进步和产业成长。然而，围绕着中国让出的市场是否换回了先进技术并促进了国内的技术进步，FDI是否在中国产生了技术溢出效应等问题，在学术界和实务界都引起了激烈的争论。目前国内的理论和实证研究多着眼于全国范围内，对于具体地区的研究较少，也不够深入，而事实上在一些具体地区，FDI技术溢出效应可能会表现出与全国样本结论不一致的特点，因此本文选取苏州和宁波这两个引资规模在江苏、浙江乃至全国具有举足轻重地位的地区，对其FDI的技术溢出效应进行实证分析和研究，考察两地在国家“以市场换技术”的外资政策指导和影响下引入外资产生的实际效果，尤其是是否促进了本地企业的技术进步和当地的经济增长等问题，具有很强的现实意义和很高的研究价值。同时，由于这两个地区在经济发展模式、引入外资企业的特点上有很大的差异和典型意义，因此进一步研究存在差异下的原因和影响因素，有助于明确两地未来进一步吸引外资的政策方向，也有助于提出增强外资的技术溢出的政策建议。
本书分别以Feder(1983)的两部门生产函数模型和Caves(1974)的经典模型为基础构建FDI技术溢出的理论和计量模型，在单方程回归模型的基础上还引入了联立方程模型，采用工业行业面板数据从不同的角度对苏州、宁波两地FDI技术溢出效应进行计量分析和实证检验。计量分析结果显示，两地工业部门中FDI的溢出效应存在较大的差距，苏州FDI的技术溢出效应显著，大约是宁波的4倍。苏州近几年来引入的FDI对本地企业的产出增长、技术进步有着积极的促进作用；而宁波尽管FDI也产生了技术溢出，但效应很弱，对本地企业的生产率提高没有发挥出积极的促进作用。由于苏州的FDI呈现出较强的出口导向型和加工贸易生产型特色，因此这一结果否认了对加工贸易型和出口导向型FDI不存在技术溢出的观点和质疑。同时鉴于苏州外资企业的集聚程度很高，规模上在国内处于领先水平，因此这一分析结果也在一定程度上证实了发展中国家和地区扩大FDI的引入对本地经济增长和技术进步的积极促进作用。在此基础上，本文对两地FDI技术溢出效应存在巨大差异的原因进行深入地分析、比较发现，FDI技术溢出渠道的狭窄是阻碍宁波FDI技术溢出的重要原因，从影响因素方面看，在FDI技术溢出产生的潜力和本地的技术吸收能力两方面苏州的表现均优于宁波。而且由于宁波引入的外资企业绝大多数为劳动密集型企业，综合技术、管理水平普遍较低，外资企业在本地的研发投入少、层次低，外资企业间的竞争程度较弱，与本地企业、高校、科研院所间的联系、合作少，使得FDI技术溢出中的示范效应、竞争效应、关联效应和人力资本提升效应都很弱，这是造成宁波FDI技术溢出效应微弱且与苏州相比有很大的差距的最主要的原因。最后本文在上述分析研究的基础上，对苏州、宁波两地如何增强FDI技术溢出效应提出了针对性的政策建议，这些政策建议对国内其他地区也有一定的借鉴意义。

书籍目录

01  导论
  1.1  研究的背景
  1.2  本文的概念界定
    1.2.1  外商直接投资
    1.2.2  技术
    1.2.3  FDI技术溢出效应
    1.2.4  几个相似概念的界定
  1.3  选题的意义和目的
  1.4  研究方法以及内容和框架
    1.4.1  研究方法
    1.4.2  研究内容和框架
  1.5  本书研究中的不足及未来研究的方向
02  文献综述
  2.1  关于溢出效应的经济增长理论
    2.1.1  罗默的知识溢出模式
    2.1.2  卢卡斯的人力资本溢出模式
    2.1.3  产品品种增加的溢出模式
    2.1.4  阿温·杨的“有限的干中学”经济增长模式
  2.2  FDI技术溢出效应的文献综述
    2.2.1  国外文献回顾
    2.2.2  国内的文献回顾
03  FDI技术溢出的渠道和影响因素
  3.1  FDI技术溢出的渠道
    3.1.1  示范与模仿
    3.1.2  企业间的竞争
    3.1.3  跨国公司与当地企业间的联系和合作
    3.1.4  劳动力的流动
  3.2  FDI技术溢出的影响因素
    3.2.1  FDI方面
    3.2.2  东道国方面
04  两地区工业部门外商直接投资溢出效应的实证分析
  4.1  研究思路及所采用数据的说明
    4.1.1  研究思路
    4.1.2  采用数据的总体说明
  4.2  生产函数模型
    4.2.1  两部门模型的构建
    4.2.2  数据的选取及变量解释
    4.2.3  回归结果
  4.3  Caves经典模型的运用
  4.4  小结
    4.4.1  苏州
    4.4.2  宁波
05  两地FDI技术溢出差异的原因及影响因素分析
  5.1  FDI与本地生产、科研部门的联系程度
    5.1.1  FDI与本地生产部门的联系程度
    5.1.2  FDI与本地院校、科研院所的联系程度
  5.2  FDI在东道国本地的研发投资
  5.3  FDI的人力资本提升作用
  5.4  FDI的投资来源国(地区)分布
  5.5  FDI企业的投资规模与技术水平
  5.6  FDI的投资方式
  5.7  东道国本地区的技术吸收能力
    5.7.1  东道国本地区的人力资本水平
    5.7.2  东道国企业自身的研发投入和技术水平
    5.7.3  东道国的产业特色
    5.7.4  贸易开放度
    5.7.5  东道国政府的政策及基础设施建设
  5.8  小结
06  结论与政策建议
  6.1  主要观点与结论
  6.2  政策建议
附录
参考文献
后记