证券发行与承销同步辅导教材

出版时间：2012-8  出版社：人民邮电出版社  作者：《证券发行与承销同步辅导教材》编写组 编  页数：261  

内容概要

　　《证券发行与承销同步辅导教材》是根据2012-2013年最新的证券业从业资格考试大纲要求而编写的同步辅导用书。
　　编者从证券从业资格考试的特点出发，针对证券发行与承销科目的考试要点，全面介绍了该科目的各项内容；尤其是着重对书中的重点、难点进行了深入的讲解，做到讲解详尽、例题和练习题丰富、针对性强可帮助考生从容面对全国统考。
　　《证券发行与承销同步辅导教材》适合参加2012-2013年证券从业资格考试的考生使用，也可作为相关专业的在校师生和从业人员的参考用书。

书籍目录

第一章　证券经营机构的投资银行业务　1
考点结构　1
考纲分析　1
要点解析　2
第一节　投资银行业务概述　2
　要点一　2
　要点二　2
　要点三　3
　要点四　4
　要点五　6
第二节　投资银行业务资格　6
　要点一　6
　要点二　6
　要点三　7
　要点四　7
　要点五　7
　要点六　7
第三节　投资银行业务的内部控制　8
　要点一　8
　要点二　8
　要点三　9
第四节　投资银行业务的监管　9
　要点一　9
　要点二　9
　要点三　9
　要点四　10
练习　10
第二章　股份有限公司概述　17
考点结构　17
考纲分析　17
要点解析　18
第一节　股份有限公司的设立　18
　要点一　18
　要点二　20
　要点三　21
　要点四　21
第二节　股份有限公司的股份和公司债券　22
　要点一　22
　要点二　23
　要点三　23
第三节　股份有限公司的组织结构　23
　要点一　23
　要点二　25
　要点三　26
　要点四　26
第四节　上市公司组织机构的特别规定　27
　要点一　27
　要点二　27
　要点三　29
　要点四　29
第五节　股份有限公司的财务会计　29
　要点一　29
　要点二　30
　要点三　30
　要点四　30
第六节　股份有限公司的合并、分立、解散和清算　30
　要点一　30
　要点二　30
　要点三　30
练习　31
第三章　企业的股份制改组　39
考点结构　39
考纲分析　39
要点解析　39
第一节　企业股份制改组的目的、要求和程序　39
　要点一　39
　要点二　40
　要点三　40
　要点四　42
第二节　股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查　42
　要点一　42
　要点二　42
　要点三　44
　要点四　45
　要点五　45
练习　46
第四章　首次公开发行股票的准备和推荐核准程序　53
考点结构　53
考纲分析　53
要点解析　53
第一节　首次公开发行股票申请文件的准备　53
　要点一　53
　要点二　56
　要点三　56
　要点四　57
　要点五　57
　要点六　57
　要点七　58
　要点八　58
　要点九　58
第二节　首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准　59
　要点一　59
　要点二　61
　要点三　62
　要点四　63
　要点五　63
练习　64
第五章　首次公开发行股票的操作　71
考点结构　71
考纲分析　71
要点解析　72
第一节　新股发行体制改革的总体原则、内容和目标　72
　要点一　72
　要点二　72
　要点三　72
　要点四　72
　要点五　72
第二节　首次公开发行股票的估值和询价　73
　要点一　73
　要点二　73
　要点三　74
第三节　首次公开发行股票的发行方式　75
　要点一　75
　要点二　75
　要点三　75
　要点四　77
　要点五　78
　要点六　78
　要点七　79
　要点八　79
第四节　首次公开发行的具体操作　79
　要点一　79
　要点二　79
　要点三　79
　要点四　80
　要点五　80
　要点六　80
　要点七　80
第五节　股票的上市保荐　81
　要点一　81
　要点二　81
　要点三　81
　要点四　82
　要点五　82
　要点六　82
　要点七　82
练习　83
第六章　首次公开发行股票的信息披露　91
考点结构　91
考纲分析　91
要点解析　91
第一节　信息披露概述　91
　要点一　91
　要点二　92
　要点三　92
　要点四　92
第二节　首次公开发行股票招股说明书及其摘要　93
　要点一　93
　要点二　94
　要点三　97
第三节　股票发行公告及发行过程中的有关公告　97
　要点一　97
　要点二　97
　要点三　98
　要点四　98
第四节　股票上市公告书　98
　要点一　98
　要点二　98
第五节　创业板信息披露方面的特殊要求　99
　要点一　99
　要点二　99
　要点三　99
练习　99
第七章　上市公司发行新股　106
考点结构　106
考纲分析　106
要点解析　106
第一节　上市公司发行新股的准备工作　107
　要点一　107
　要点二　108
　要点三　109
　要点四　110
　要点五　110
第二节　上市公司发行新股的推荐核准程序　111
　要点一　111
　要点二　111
第三节　发行新股的发行方式和发行上市操作程序　111
　要点一　111
　要点二　112
　要点三　112
第四节　与上市公司发行新股有关的信息披露　113
　要点一　113
　要点二　113
　要点三　113
　要点四　113
练习　114
第八章　可转换公司债券及可交换公司债券的发行　123
考点结构　123
考纲分析　123
要点解析　124
第一节　上市公司发行可转换公司债券的准备工作　124
　要点一　124
　要点二　124
　要点三　125
　要点四　126
第二节　可转换公司债券发行的申报与核准　127
　要点一　127
　要点二　128
第三节　可转换公司债券的发行与上市　128
　要点一　128
　要点二　128
第四节　可转换公司债券的信息披露　129
　要点一　129
　要点二　129
　要点三　130
第五节　上市公司股东发行可交换公司债券　131
　要点一　131
　要点二　131
　要点三　132
练习　132
第九章　债券的发行与承销　141
考点结构　141
考纲分析　142
要点解析　142
第一节　我国国债的发行与承销　142
　要点一　142
　要点二　143
　要点三　144
第二节　地方政府债券的发行与承销　144
　要点一　144
　要点二　145
第三节　我国金融债券的发行与承销　145
　要点一　145
　要点二　146
　要点三　147
　要点四　148
　要点五　148
　要点六　148
　要点七　148
　要点八　149
第四节　我国企业债券的发行与承销　149
　要点一　149
　要点二　150
　要点三　151
　要点四　151
　要点五　151
第五节　公司债券的发行与承销　151
　要点一　152
　要点二　152
　要点三　152
　要点四　153
　要点五　153
　要点六　154
　要点七　154
第六节　企业短期融资券的发行与承销　156
　要点一　156
　要点二　156
　要点三　157
　要点四　157
第七节　中期票据的发行与承销　158
　要点一　158
　要点二　158
第八节　中小非金融企业集合票据　158
　要点一　158
　要点二　158
　要点三　158
　要点四　158
第九节　证券公司债券的发行与承销　158
　要点一　158
　要点二　159
　要点三　160
　要点四　160
　要点五　160
第十节　资产支持证券的发行与承销　162
　要点一　162
　要点二　163
　要点三　164
　要点四　164
　要点五　164
　要点六　165
　要点七　165
　要点八　166
第十一节　国际开发机构人民币债券的发行与承销　166
　要点一　166
　要点二　166
　要点三　166
　要点四　166
　要点五　166
　要点六　166
　要点七　166
练习　167
第十章　外资股的发行　177
考点结构　177
考纲分析　177
要点解析　177
第一节　境内上市外资股的发行(B股)　177
　要点一　177
　要点二　178
　要点三　178
　要点四　178
　要点五　179
第二节　H股的发行与上市　179
　要点一　179
　要点二　179
　要点三　180
　要点四　180
　要点五　181
第三节　内地企业在中国香港创业板的发行与上市　181
　要点一　181
　要点二　181
第四节　境内上市公司所属企业境外上市　182
　要点一　182
　要点二　182
　要点三　183
第五节　外资股招股说明书的制作　183
　要点一　183
　要点二　183
　要点三　183
第六节　国际推介与分销　184
　要点一　184
　要点二　184
练习　184
第十一章　公司收购　191
考点结构　191
考纲分析　191
要点解析　192
第一节　公司收购概述　192
　要点一　192
　要点二　192
　要点三　193
　要点四　193
第二节　上市公司收购(重点)　193
　要点一　193
　要点二　194
　要点三　195
　要点四　196
　要点五　197
　要点六　197
　要点七　198
　要点八　198
　要点九　198
第三节　关于外国投资者并购境内企业的规定　199
　要点一　199
　要点二　199
　要点三　199
　要点四　200
　要点五　200
　要点六　201
第四节　外国投资者对上市公司的战略投资　201
　要点一　201
　要点二　201
　要点三　201
　要点四　201
　要点五　202
练习　202
第十二章　资产重组　209
考点结构　209
考纲分析　209
要点解析　210
第一节　上市公司重大资产重组　210
　要点一　210
　要点二　211
　要点三　212
　要点四　212
　要点五　213
　要点六　213
　要点七　214
　要点八　214
第二节　并购重组审核委员会工作章程　215
　要点一　215
　要点二　215
　要点三　215
　要点四　215
　要点五　215
第三节　上市公司并购重组财务顾问业务　215
　要点一　215
　要点二　216
　要点三　217
　要点四　217
练习　217
模拟试题　221
模拟试题(一)　221
模拟试题(二)　230
练习参考答案　239
模拟试题答案及解析　244
后记　261