深圳证券市场的发展、规范与创新研究

出版时间：2010-8  出版社：人民出版社  作者：曹龙骐，郭茂佳，李辛白，周伍阳　编著  页数：449  
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前言

　　从广义上讲，在人类历史长河中，改革开放是社会发展和历史前进的一种基本方式，是人类文明演进的一种基本逻辑，也是一个国家和民族兴旺发达的决定性因素。一方面，古今中外，国运的兴衰、地域的起落，莫不与改革开放息息相关。另一方面，从历史上看，各国的改革开放在实际推进中却不是一帆风顺的，力量的博弈、利益的冲突、思想的碰撞往往伴随着改革开放的始终，流血斗争在各国历史上也并不罕见。改革开放的实际成效并不会实现理想的“帕累托最优”或“帕累托改进”。就当事者而言，对改革开放的正误判断并不像后人在历史分析中提出的因果关系那样确定无疑。因此，透过复杂的枝蔓，洞察必然的主流，坚定必胜的信念，对改革开放来说就显得至关重要和难能可贵。　　改革开放是深圳的生命动力，是深圳成长和发展的常态，是深圳迎接挑战、突破困局、实现飞跃的基本途径。

内容概要

　从广义上讲，在人类历史长河中，改革开放是社会发展和历史前进的一种基本方式，是人类文明演进的一种基本逻辑，也是一个国家和民族兴旺发达的决定性因素。一方面，古今中外，国运的兴衰、地域的起落，莫不与改革开放息息相关。

书籍目录

前言第一篇 深圳证券市场的形成背景第一章 深圳证券市场形成的历史背景第一节 党的十一届三中全会为我国证券市场的创建和发展指引了方向一、党的十一届三中全会精神如阳光普照、春风化雨二、党的十一届三中全会为我国证券市场的创建和发展打开了通道第二节 社会主义初级阶段理论是我国证券市场形成的基石一、社会主义初级阶段理论是对社会主义和中国国情的再认识二、社会主义初级阶段理论为创建和开拓中国证券市场奠定了基础第三节 创建经济特区的思路是开拓和发展深圳证券市场的强大推动力一、经济特区建立市场经济体制模式对深圳证券市场的推动二、经济特区的开放性、外向性战略对深圳证券市场的推动三、经济特区在改革开放中发挥“试验”“探路”作用对深圳证券市场的推动第二章 深圳证券市场形成的实践背景第一节 转换企业经营机制、提高货币资金使用效率是我国证券市场形成的现实要求一、资本增值是资本运动本身的强烈要求二、改革开放条件下金融资产迅速集聚和融资渠道单一的矛盾凸显三、横向经济联合为货币资金的横向融通提出了要求和创造了条件第二节 建立在证券市场基础上的股份制经济已成为历史发展的必然一、我国早期股份制经济及其发展二、深圳股份制经济的发展三、深圳股份制经济发展的必然性和特殊性四、在发展中不断规范的股份制经济是证券市场发展的重要载体第三章 深圳证券市场形成的理论背景第一节 社会主义市场经济体制是我国证券市场形成的重要依托一、我国社会主义市场经济体制的确立二、社会主义市场经济体制是特区证券市场形成的重要依托第二节 邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观是我国证券市场建立和发展的指导思想一、邓小平理论与我国的证券市场二、“三个代表”重要思想与我国的证券市场三、科学发展观与我国的证券市场第二篇 发展中重规范的深圳证券市场——萌发初创期(1978年12月一1995年10月)第四章 萌发期的深圳证券市场第一节 萌发期的深圳股票发行市场一、股票发行市场二、股票交易市场三、股票市场行情走势第二节 萌发期的深圳债券市场一、国债市场二、企业债券市场第三节 萌发期的深圳证券机构一、深圳证券经营机构的设立及其运作二、深圳证券登记公司的设立及其运作三、深圳证券交易所的设立及其运作第四节 萌发期的深圳证券市场主体一、快速起步的上市公司二、上市公司运作中的几个问题三、迅速壮大的证券投资者四、证券投资者与上市公司和证券投资基金第五节 萌发期的深圳证券市场管理一、深圳证券市场的管理架构二、深圳证券市场的法规建设三、深圳证券市场的政府管理第六节 萌发期的深圳证券市场在发展中重规范的阶段性总结和启示一、萌发期的深圳证券市场取得的成就及其意义二、萌发期的深圳证券市场存在的问题及其启示第五章 初创期的深圳证券市场第一节 初创期的深圳股票发行市场一、股票发行市场概况二、股票发行方式不断创新三、股票发行实行严格额度管理制度四、股票发行导致股份公司股权机构人为分割五、股票发行定价机制与新股炒作问题突出第二节 初创期的深圳股票交易市场一、股票交易市场概况二、股票交易市场投机性强、股价波动大三、股票交易市场的基础——上市公司的整体结构仍不尽合理，上市公司质量还有待提高四、股价波动因素繁多复杂第三节 初创期的深圳债券市场一、债券现货市场跛足前行二、债券期货市场风雨飘摇第四节 初创期的深圳证券市场主体一、集中统一的证券监管机构和市场监管二、深圳证券交易所的软硬件建设和效率提升三、证券经营机构的发展与规范四、“老基金”机构投资者的设立和成长第五节 初创期的深圳证券市场发展的阶段性思考一、“公开、公平、公正是证券市场的核心，建立集中统一的全国性证券监督管理机构刻不容缓”——1992年深圳“8·10事件的深刻教训二、“三分业务、七分政治”——1994年“三大政策”的深入思考三、“优秀的上市公司是证券市场健康发展的基石”——深圳“原野事件”的思考和启示……第三篇 规范中求发展的深圳证券市场——发展调整期（1995年10-2000年8月）第四篇 发展和规范中不断深化的深圳证券市场——多层次资本市场探索创新期

章节摘录

　　5-2000年，深圳证券交易所一直不断对交易系统和通讯系统进行改造、扩容和优化升级。在1996年经过改造扩容和优化升级，交易系统日综合处理能力在以前的基础上提高2倍多。在1997年4月30日，深圳证券交易所完成对结算系统的改版升级，满足了最大撮合能力下的结算需求。基本上取消了出市代表在交易大厅用电话接受报盘、利用交易大厅电脑终端手工输单的操作方式，无形化市场与电子化交易模式定型。自此，深圳证券交易所整个交易结算系统由三大部分组成：其一是会员营业部的柜台系统，由全国各地券商根据深圳证券交易所颁布的接口规范开发形成；其二是连接柜台系统与中央撮合主机的通讯网络，由卫星网络和各通讯体系组成；其三是中央撮合主机，由多台容错计算机并联组成；其四是中央登记结算系统，由实时开户网络系统、股票无纸化托管结算系统、证券资金电子化结算系统、业务凭证电子化管理系统组成。2000年6月30日，以第二交易结算系统正式启用为标志，实现了深圳证券交易所从单机运行向双机并行运行的跨越，并为深圳证券交易所适应新的交易方式的变化和未来创业板的推出打下了基础。这次飞跃已经把技术系统的日处理能力提高到了2000万笔。　　深交所交易结算系统的设计，开始就具备高起点的特征，并经过多年的不断改进和完善，基本上适应了深圳证券市场参与人数多、成交量变化大、行情波动幅度大、市场发展快、创新业务需求强的特点，从硬件上为深圳证券市场成为全国性市场提供了客观条件。